《2023年广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、证券交易所上市规定的上市条件中对发行人的（ ）提出要求。A.B.C.D.【答案】 D2、弥补赤字的手段包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、（2018年真题）债券按照其券面形态可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、根据全国社会保险基金投资管理暂行办法规定，申请办理社保基金投资管理业务应当在最近（ ）年没有重大的违规行为。A.5B.3C.7D.4【答案】 B5、下面对上市公司再融资描述错误的是（ ）。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股
2、票或可转换债券的行为B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C.定向增发不会直接影响公司原股东利益D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模【答案】 C6、我国证券交易所的决策机构是（）。A.会员大会B.监察委员会C.理事会D.总经理办公室【答案】 C7、下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C8、（2019年真题）股票最基本的特征为（ ）。A.流动性B.收益性C.风险性D.参与性【答案】 B9、由于影响股票价格的因素复杂多变，股票的市场价格呈现出（ ）的特征。A.稳定性B.波
3、动性C.灵活性D.复杂性【答案】 B10、（ ）是指由于证券市场瞬息万变，人们很难准确把握证券市场的变化，有时甚至会出现失误，为此在投资时机上可以分散进行。A.对象分散B.时机分散C.地域分散D.期限分散【答案】 B11、深圳证券交易所于（）正式营业.A.1989年5月3日B.1990年8月3日C.1991年7月3日D.1992年6月3日【答案】 C12、证券投资基金法对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、一般来说商业银行发行金融债券应具备（）条件。A.、B.、 C.、D.、 【答案】 C14、委托受理的手续和过程包括（ ）。A.、B.、C.、
4、D.、【答案】 C15、2016年12月12日，（ ）发布证券期货投资者适当性管理办法，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。A.中国证监会B.国务院C.中国证券业协会D.原中国银监会【答案】 A16、在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则，审查客户的证件和委托单。A.证券业协会B.中国金融期货交易所C.中国登记结算公司D.证券交易所【答案】 D17、按照付息的方式分类，债券可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专
5、项债券的说法中，正确的是（）。A.专项债券是一个特定的债券品种B.相比普通企业债券，专项债券在发行条件上多有放宽C.发行绿色债券的企业同样受发债指标限制D.专项债券不可以是普通企业债券【答案】 B19、下列全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、以下（ ）利率工具可作为利率期权的基础资产。A.500ETFB.LIBOR利率C.加拿大元D.石油期货【答案】 B21、根据ETF的具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、（2018年真题）影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。A.、B.
6、、C.、D.、【答案】 D23、（2019年真题）依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为（ ）。A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.累积优先股票和非累积优先股票C.参不优先股票和非参不优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】 A24、般情况下，债券有以下（）兑付方式。A.B.C.D.【答案】 D25、会员制证券交易所设有的机构有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B26、证券交易所总经理的职能不包括（）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及其他制度性规定D.拟定证券交易所年度财务预算、决算方案【答案】 A27、上
7、市公司公开发行股票，应当由()。A.证券公司承销B.基金公司承销C.证券公司承销或上市公司自行销售D.上市公司自行销售【答案】 A28、（2020年真题）下列关于公司型基金的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（）A.基金总负债B.基金总份额C.基金份额持有人数D.基金资产总值【答案】 D31、作为国际支付手段的外汇必须具备（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32、所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入
8、的（ ）缴纳证券投资者保护基金。A.0.1%1%B.0.1%5%C.0.5%5%D.1%5%【答案】 C33、根据ETF的具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、（2019年真题）国债期货属于（ ）。A.商品期货B.股权类期货C.利率期货D.外汇期货【答案】 C35、股票分析中，量化分析法的显著特点包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36、2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、委托受理的手续和过程包括（）。A.B.C.D.【答案】
9、 C38、控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下（ ）方式影响证券公司人员的独立性。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39、另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D40、按照证券法的规定，证券公司可以从事的业务有（）。A.B.C.D.【答案】 D41、下列关于欧洲债券和外国债券的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A42、根据国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月发布的11条金融对外开放措施，取消（）外资持股51%的限制从2021年提前到2020
10、年。A.B.C.D.【答案】 A43、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括( )。金融远期合约金融期货金融互换金融期权A. B. . C. . . VD. . . 【答案】 D44、（2020年真题）资产证券化最早起源于（）A.美国B.英国C.德国D.希腊【答案】 A45、在中国香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B46、按政策标准，机构投资者可以分为一般机构投资者和（ ）。A.特殊机构投资者B.战略投资者C.金融机构投资者D.非金融机构投资者【答案】 B47、向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务
