《2022年北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C2、（2017年真题）下列关于LOF和ETF的区别的说法中，错误的是（ ）。A.ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行B.在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高C.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票D.ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型
2、基金【答案】 C3、（2017年真题）下列不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（ ）。A.负责基金份额登记，确认基金交易B.确定并发放基金红利C.建立并管理投资者基金份额账户D.建立并保管基金投资者名册【答案】 B4、在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（ ）。A.经理层的风险偏好B.全体员工对公司的忠诚度C.道德价值观和胜任能力D.风险管理战略【答案】 A5、某基金公司拟进行股票型公募基金的募集，宣传推介材料中符合法规的是（ ）。A.某公司投资总监张某称，本公司产品是他最想买的产品B.本公司成立6个月以上的全部股票型公募基金自成立以来的业绩C.与其他公司相比，本公司言而有
3、信D.本产品收益率预计可达6.5%【答案】 B6、关于避险策略基金的描述，不正确的是（ ）。A.在任意时点保证投资者本金安全；B.投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报；C.保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金的保证；D.为提高收益水平，避险策略基金会将其余部分投资于股票、衍生工具等高风险资产上。【答案】 A7、QDII基金在基金合同中应披露的信息不包括（）。A.投资金融衍生品的信息B.境外市场政府管制风险C.期末在各个国家、地区证券市场的股票投资分布情况D.披露基金与境外基金之间的费率安排【答案】 C8、下列关于开放式基金的说法中，错误的是（ ）。A.巨额赎回处
4、理分为接受全额赎回和部分延期赎回B.非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者C.基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用【答案】 C9、下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（）。A.企业年金B.公募基金资产管理计划C.银行理财产品D.集合资产管理计划【答案】 A10、根据中国证监会公开募集证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）个月。A.3B.6C.12D.36【答案】 A11、下列关于基金的分类说法错误的是（）。A.根据法
5、律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金B.根据投资理念可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金C.根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金D.根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金【答案】 B12、私募基金通过以下媒介渠道推介私募基金，其中符合规定的是（ ）。A.公益性开放式讲座报告会B.可公开浏览的私募基金管理人官方网站C.设置特定合格投资者为对象的微信朋友圈D.门户网站链接广告、博客【答案】 C13、()是金融市场上最重要的中介机构。A.政府B.非金融机构C.金融机构D.证券公司【答案】 C14、下列关于基金销售费用具体规范的说法中，错误的
6、是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 C15、关于公募基金财产的投资或者活动合规的是（ ）。A.买卖股票或债券B.承销证券C.从事承担无限责任的投资D.向基金管理人、基金托管人出资【答案】 A16、国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根在向国外扩张时都纷纷采取了（ ）的形式。A.QDII基金B.LOFC.ETFD.伞形基金【答案】 D17、金融市场按交易标的分类，可分为（ ）A.债券市场、货币市场、股票市场B.货币市场和资本市场C.现货市场和期货市场D.票据市场和证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场【答案】 D18、关于各类风险的判断，表述正确的是（）。A.由于公司危机处理机制、备份机
7、制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险B.因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险C.因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信用风险D.由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险【答案】 D19、关于基金赎回，下列说法错误的是（）。A.赎回费用=赎回总额*赎回费率B.赎回总额=赎回数量*赎回日基金份额净值C.赎回金额=赎回总额-后端收费金额D.赎回金额=赎回总额-赎回费用【答案】 C20、基金管理人董事会可以下设（）,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法
8、合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.风险管理部B.合规与风险管理委员会C.合规管理部D.合规与风险控制部【答案】 B21、（2016年真题）下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（）。A.从业人员要无条件地为企业保守秘密B.遵守劳动合同与否，要视具体情况而定C.说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信D.工作既要出工，也要出力【答案】 C22、（2016年真题）基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（ ）。A.董事B.监事C.咨询服务人员D.投资管理人员【答案】 C23、根据基金销售适用性的要求，基金销售机构应当建立对基金
9、投资人的调查制度，对基金投资人的（ ）进行评价。A.资金来源情况B.风险承受能力C.资产配置情况D.投资经验【答案】 B24、（2021年真题）以下基金宣传推介材料内容中，符合规定的是（ ）。A.某基金公司在知名搜索网站上通过链接形式以醒目字体标明“最后抢购”B.某基金募集资金投向是AAA级国家债券，业绩稳健，收益可期C.某基金宣传推介材料注明管理人曾获奖项详细信息D.某基金路演现场茶歇期间以PPT展示“抓住牛市轻松赚”【答案】 C25、（2016年真题）基金管理人可设总经理（ ），副总经理（ ）。A.一人；若干人B.若干人；一人C.两人；若干人D.若干人；两人【答案】 A26、（2017年真
10、题）当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是（ ）。A.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）B.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单D.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单【答案】 C27、对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超( )，普通程序注册的审查时间原则上不超( )。A.20个工作日、3个月B.20个工作日、6个月C.20日、6个月D.20日、3个月【答案】 B28、宋先生赎回B基金10000份，赎回当日净值是1.350元，赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为（ ）元。A.50B.64.
11、25C.67.15D.67.5【答案】 D29、(2016年)下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（）。A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样B.QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点D.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构【答案】 B30、关
12、于道德与法律的关系，以下表述错误的是（ ）。 A.相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性B.法律与道德的评价标准都是相同的C.法律实施主要依靠他律，道德实施主要依靠自律D.法律以权利义务为内容，要求权利义务对等【答案】 B31、下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是(). A.为基金投资人提供服务的功能B.限制在基金销售机构内部使用C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能D.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能【答案】 B32、开放式基金在其开放申购和赎回前，一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。 A.每月B.每日C.每15天D.每周【答案】 D33、基金公司股东享有的权利不包括（ ）A.知情权B.表决权C.收益分配权D.经营管理权【答案】 D34、基金投资跟踪与评价的内容包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、（2018年真题）金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为（ ）。A.收益类金融资产B.权益类金融资产C.股权类金融资产D.债券类金融资产【答案】
