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1、2022年天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案一单选题(共60题)1、基金管理公司投资管理人员，不包括（ ）。A.公司投资决策委员会成员B.基金营销人员C.公司投资、研究、交易部门的负责人D.基金经理助理【答案】 B2、以下属于基金份额持有人权利的是（ ）。A.运作和管理基金资产B.管理基金资产C.托管基金财产D.查阅或者复制公开披露的基金信息资料【答案】 D3、基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的（）和警示性文字。A.利润保证B.产品介绍C.风险提示D.费用说明【答案】 C4、下列关于基金运作关系的说法，错误的是（）。A.基金服务机构与基金托管人是
2、基金的当事人B.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人C.基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场D.监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管【答案】 A5、基金销售机构应当按照（）的约定向投资人收取销售费用。A.基金销售协议B.理财服务协议C.基金合同D.基金资产托管协议【答案】 C6、货币市场基金不必在（ ）中披露偏离度信息。A.临时报告B.季度报告C.半年度报告D.年度报告【答案】 B7、我国上海、深圳证券交易所属于()。A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构【答案】 A8、T日买入LOF基金份额自（）日起即可在深圳证券
3、交易所卖出或赎回。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B9、基金管理公司的业务包含（）。A.B.C.D.【答案】 D10、（2016年真题）基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是（ ）。A.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用B.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物C.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也赠送礼物D.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销
4、售活动中产生的相关费用【答案】 D11、(2016年)下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（）。A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容【答案】 D12、中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（ ）。A.没收违法所得B.罚款C.撤销基金从业资格D.出具纪律处分决定书【答案】 D13、下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）A.投资合规性风险B.监管合规性风险C.销售合规性风险
5、D.反洗钱合规性风险【答案】 B14、(2016年)（）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.规范性原则【答案】 B15、（ ）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提髙经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。A.内部控制机制B.内部控制制度C.内部检查制度D.风险监控机制【答案】 B16、（2016年真题）合规独立性中，（ ）的独立性最为重要?A.部门B.机制C.人员D.问责【答案】 A17、下列关于宣传推介材料审批报备
6、流程的表述，不正确的是（）。A.书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局B.报证监局时应随附电子文档C.基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料D.负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见【答案】 C18、下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是（）。A.查阅或者复制未披露的基金信息资料B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.按照规定要求召开基金份额持有人大会【答案】 A19、（）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具，比较适合较为保守的投资者
7、。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金【答案】 D20、避险策略基金的分析，如下说法错误的是。（ ）A.封闭周期越长，投资者承担的机会成本越高B.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率C.常见的保本比例为70l00D.如果安全垫较小，基金将很难通过放大操作提高基金的收益。【答案】 C21、(2017年)关于基金的分类，下列说法错误的是（ ）。A.基金资产80以上投资于股票的为股票基金B.基金资产80以上投资于货币市场工具的为货币市场基金C.基金资产80以上投资于其他基金份额的为基金中基金D.基金资产80以上投资于债券的为债券基金【答案】 B22、下列关于证券投资基金与股票的
8、区别，说法错误的是（）.A.股票反映的是一种所有权关系，基金反映的则是一种信托关系B.股票价格的波动要小于基金净值的波动C.股票是直接投资工具基金是间接投资工具D.股票投资风险通常大于基金投资风险【答案】 B23、下列属于价值型股票的是（）。A.趋势增长型股票B.持续增长型股票C.周期型股票D.蓝筹股【答案】 D24、关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（ ）。A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作B.督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案D.公司应设立督察长，对董事会负责【答案】 B25、以下关
9、于封闭式基金折（溢）价率的描述，错误的是（）。A.二级市场价格与基金份额净值同比例下降时，折（溢）价率也下降B.折（溢）价率反映了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系C.基金二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易D.基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易【答案】 A26、对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况（）。A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B.以基金公司的风险准备金作为担保C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认D.隐瞒风险【答案】 C27、依据法律形式的不同，基金可以分为（ ）。A.契约型基金和公司型基金B.在岸基
10、金和离岸基金C.封闭式基金和开放式基金D.股票型基金和债券型基金【答案】 A28、基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（）。A.统一印制服务协议B.基金投资人享有自主选择增值服务的权利C.增值服务费从申购（认购）资金中扣除D.提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构【答案】 C29、基金代销机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.15【答案】 B30、LOF与ETF的区别是（）。A.申购和赎回的标的不同B.申购
11、和赎回的场所不同C.申购和赎回限制不同D.以上都是【答案】 D31、（）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.独立性B.健全性C.相互制约D.成本效益【答案】 C32、中国证券投资基金协会的特别会员不包括（ ）。 A.证券期货交易所B.地方基金业协会C.基金销售机构D.登记结算机构【答案】 C33、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】 B34、某基金公司要发行一只对冲公募基金，在发售前需披露的文件
12、是（ ）。A.基金份额发售公告B.基金年度报告C.基金资产净值D.基金份额上市交易公告书【答案】 A35、（2017年真题）下列关于基金认购的概念的说法中，正确的是（ ）。A.投资者在开放期内购买某只基金份额的行为B.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金份额的行为C.投资者首次购买某只基金份额的行为D.投资者在募集期内购买某只基金份额的行为【答案】 D36、(2017年)基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、（）是投资基金的重要特征。A.财产独立性B.运营独立性C.操作独立性D.管理独立性【答案】 A38、基金的后台管理运作不包括（ ）。A.基金份额的销售B.基金会计核算和信息披露C.基金资产的估值D.基金份额的注册登记【答案】 A39、（2017年真题）关于基金管理人对所管理的不
