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1、2022年天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库及答案下载一单选题(共60题)1、按（ ），可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金。A.运作方式B.投资对象C.募集方式D.投资风格【答案】 A2、我国对基金公开募集申请实行的是（）。A.核准制B.注册制C.公司制D.契约制【答案】 B3、基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（）。A.统一印制服务协议B.基金投资人享有自主选择增值服务的权利C.增值服务费从申购（认购）资金中扣除D.提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构【答案】 C4、张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下
2、说法正确的包括（）。A.I、IIIB.I、IVC.I、D.III、IV【答案】 B5、客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息B.基金转换C.客户投诉处理D.修改账户资料【答案】 A6、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3日B.3个工作日C.5日D.5个工作日【答案】 D7、公司对所管理的基金应当以（）为会计核算主体。A.基金B.基金持有人C.基金所代表的权益D
3、.基金管理人【答案】 A8、（2021年真题）在基金代销机构营业网点应做好投资者教育的园区的建设工作，其内容应包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、一般而言，将流通市值超过（）亿元人民币的公司划归为大盘股票。A.1B.5C.10D.20【答案】 D10、开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）。A.1个月B.2个月C.3个月D.半年【答案】 C11、在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。A.投资决策授权制度B.业务交流制度C.投资风险评估与管理制度D.实质性审查制度【答案】 C12、季度报
4、告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（）信息。A.全部债券明细B.前十名股票明细C.前十名债券明细D.全部股票明细【答案】 B13、（2017年真题）某基金公司固定收益基金经理的下列行为中，与守法合规道德规范相违背的是（ ）。A.发现资金询价人员存在交易时段用个人手机与其他机构私下沟通的情况，立即报告公司监督稽核部予以纠正B.不仅熟悉固定收益投资相关的法律法规，同时关注学习股票投资、基金销售、后台运营等法律法规C.妻子的账户有债券投资，但是该基金经理考虑到该债券成交不活跃且公司旗下组合没有同样的持仓品种，所以决定仅向公司做事后报备D.发现基金公司法规库未纳入交易所最新发布的某投资交易规则
5、，立即提醒公司法务合规人员及时更新法规库【答案】 C14、下列关于美国货币市场基金的产生和发展说法错误的是（）。A.20世纪70年代后期，由于连续几年的通货膨胀导致市场利率剧增，货币市场工具远远高于储蓄存款利率上限B.美国货币市场基金致力于维持稳定的基金净值并提供良好的流动性C.投资者不仅可以获得货币市场工具组合的收益，也可据以签发支票D.货币市场工具采用固定利率【答案】 D15、（2016年真题）关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（ ）。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长B.督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理
6、等各种会议C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细【答案】 B16、封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。A.0.0001B.0.001C.0.01D.0.1【答案】 B17、我国基金监管的首要目标是（ ）。A.降低系统风险B.保证市场的公平、效率、透明C.保护投资者利益D.推动基金业的规范发展【答案】 C18、基金合同生效10年以上的基金，宣传推介材料应当符合以下要求（ ）。A.应当登载最近5个完整会计年度的业绩B.应当登载最近2个完整会计年度的业绩C.应当登载最
7、近10个完整会计年度的业绩D.应当登载最近8个完整会计年度的业绩【答案】 C19、(2017年)下述情况中基金管理人收取的赎回费不用全额计入基金财产的是（ ）。A.基金收取销售服务费的，对持有期少于30日的投资人收取的不低于0.5的赎回费B.基金不收取销售服务费的，对持有期少于30日的投资人收取的不低于0.75的赎回费C.基金不收取销售服务费的，对持有期少于7日的投资人收取的不低于1.5的赎回费D.基金不收取销售服务费的，对持有期少于3个月的投资人收取的不低于0.5的赎回费【答案】 D20、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（ ）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门B.
8、董事会C.合规与风险管理委员会D.股东大会【答案】 B21、(2016年)下列哪一项属于基金客户服务宣传与推介的内容（ ）A.深入了解开户的投资需求，确定和记录客户服务标准B.做好客户服务传递重要的市场咨询、持仓品种信息以及最新的投资报告C.遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性D.拟定、组织、实施及评估年度客户关怀计划【答案】 C22、以下不属于基金管理公司投资管理人员的是（ ）。A.基金经理B.公司研究部门负责人C.分管投资的高级管理人员D.基金会计【答案】 D23、基金监管活动的要素不包括（ ）。A.目标B.原则C.内容D.方式【答案】 B24、(20
9、17年)采用封闭式运作方式的基金具有如下特征（ ）。A.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回B.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回C.基金份额总额在基金合同期限内固定不变D.基金资产总值在合同期限内固定不变【答案】 C25、关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（ ）。A.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项B.基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书C.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计D.基金托管人应至少每周
10、公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值【答案】 D26、（）是基金营销部门的一项关键工作。A.确定目标市场与投资者B.开发新客户C.保住老客户D.设计市场营销组合【答案】 A27、检查是基金监管的重要措施，它不包括（）。A.日常检查B.季度检查C.现场检查D.非现场检查【答案】 B28、普通基金净值公告不包括（ ）。A.基金资产净值B.投资组合C.份额净值D.份额累计净值【答案】 B29、与公开募集基金相比，私募基金不具有的特点是（ ）。A.面向公众发行B.投资人人数较少C.运作形式灵活D.不具有外部性和公众性【答案】 A30、关于分级基金的概念，下列叙述错误的是（ ）A.分级基金是结构化证券
11、投资基金B.分级基金的基础份额称为母基金份额C.预期风险收益较低的子份额称为B类份额D.预期风险收益较高的子份额称为B类份额【答案】 C31、（）常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A.债券基金B.股票基金C.混合基金D.开放式基金【答案】 A32、关于分级基金的说法，错误的是（ ）。A.是一种结构化基金B.可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需要C.普遍具有杠杆化特点D.我国大多数分级基金属于复杂型分级基金【答案】 D33、以下中国基金业协会（全称为“中国证券投资基金业协会”）会员中，为普通会员的是（）。A.基金服务机构B.证券期货交易所C.公募基金管理人D.地方基金业协会【答案】
12、C34、关于基金管理公司的风险管理，投资者甲认为，风险管理限制了基金的投资，因此会降低基金业绩，损害基金份额持有人利益；投资者乙认为，风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益，对基金份额持有人并没有影响。针对两位投资者的看法，下列判断正确的是（）。A.投资者甲的看法错误，投资者乙的看法错误B.投资者甲的看法错误，投资者乙的看法正确C.投资者甲的看法正确，投资者乙的看法正确D.投资者甲的看法正确，投资者乙的看法错误【答案】 A35、（）是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则【答案】 C36、基金从业人员应遵守保密义务，以下不属于保密内容的是( )。A.对某一行业的研究报告B.客户的身份证件和联系方式C.某基金的招募说明书D.执业过程中获知的客户商业秘密【答案】 C37、(2017年)下列属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。A.、B.、C.、D.、
