《2023年广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理)一单选题(共60题)1、（2016年真题）基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。A.3B.2C.1D.5【答案】 B2、（2016年真题）以下选项中不属于QDII基金临时公告中的特殊披露要求中的是（ ）。A.汇率变动B.变更投资顾问C.变更境外托管人D.境外诉讼【答案】 A3、确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是( )。A.基金信息披露B.基金的投资C.基金份额登记D.基金的收益分配【答案】 C4、基金管理人在基金发售（）前，将
2、招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A.1日B.3日C.5日D.10日【答案】 B5、当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过( )%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。 A.10B.20C.30D.40【答案】 C6、关于基金管理人内部控制的有效性原则，以下表述正确的是（ ）A
3、.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求B.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯执行D.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员，无需涉及所有人【答案】 A7、（2017年真题）下列关于担任基金托管人的条件的说法中，正确的是（ ）。A.注册资本不低于1亿人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录
4、C.净资产和风险控制指标符合有关规定D.有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程【答案】 C8、按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（ ）。A.票据承兑市场和贴现市场B.现货市场和期货市场C.票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场D.货币市场和资本市场【答案】 D9、下列符合封闭式基金上市交易条件的是（）。A.基金合同期限为5年，基金募集金额为2.5亿元，基金份额持有人为1500人B.基金合同期限为5年，基金募集金金额为4.5亿元，基金份额持有人为900人C.基金合同期限为3年，基金募集金金额为2.5亿元，基金份额持有人为900人D.基金合同期
5、限为3年，基金募集金金额为4.5亿元，基金份额持有人为900人【答案】 A10、下列选项中，（ ）不是基金产品风险评价应考虑的因素。A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B.权威人士发表的基金业绩预测C.基金成立以来有无违规行为发生D.基金的历史规模和持仓比例【答案】 B11、关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是（）A.投资人递交申购申请,申购成功B.基金份额登记机构收到申购款项,申购生效C.投资人交付申购款项,申购成功D.投资人交付申购款项,申购生效【答案】 B12、基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（）个月。A.1B.3C.5D.6【答案】
6、 B13、（2016年真题）基金交易确认是（ ）的职责之一。A.基金份额登记机构B.销售机构C.中央结算公司D.基金托管人【答案】 A14、基金合同的主要披露事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、（2020年真题）以下属于专业投资者的是（ ）。A.I、IVB.I、II、IVC.I、II、IVD.I、II、【答案】 C16、下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法，错误的是()。A.股票基金、债券基金的申购和赎回按未知价交易原则B.股票基金、债券基金的申购和赎回按份额申购、金额赎回原则C.货币市场基金的申购和赎回按确定价原则D.货币市场基金的申购和赎回按金额申购、份额赎回原则【答
7、案】 B17、下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。 A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.法律规范【答案】 D18、下列不属于基金管理人内部控制机制的是（）。A.员工自律B.风险控制制度C.部门各级主管的检查监督D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制【答案】 B19、关于基金销售机构的职责规范，以下说法正确的是（ ） A.基金募集申请获证监会核准前，基金销售机构可向公众开展预约销售活动B.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中C.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金D.经审慎选择，基金销售机构可委托其他机构代为
8、办理基金的销售业务【答案】 B20、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应（）。A.及时交所在机构建档保管B.不泄露投资者买卖、持有基金份额的信息C.依法为投资者保守秘密D.以上都是【答案】 D21、下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A22、基金管理人的（ ）负责贯彻执行合规政策。A.督察长B.监事会C.经理层D.合规管理部门【答案】 C23、基金市场营销的特殊性包括（ ）。A.稳定性、周期性、安全性B.服务性、持续性、成长性C.阶段性、全面性、可控性D.专业性、规范性、适用性【答案】 D24、下列关于资产管理特征的说法，错误
9、的是（）。A.从参与方来看资产管理包括委托方和受托方B.资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理C.从受托资产来看，主要为固定资产等实物资产D.从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值【答案】 C25、(2017年)下列关于道德与法律的区别的说法中，错误的是（ ）。A.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容B.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量来实现其约束力C.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式D.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛【答案】 D26、 按照
10、交易的标的物分类,以下属于金融市场的是A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、依据证券投资基金监管职责分工协作指引的规定，各证监局负责对（ ）进行日常监管。A.经营所在地在本辖区内的基金管理公司B.控股股东注册地本辖区内的基金管理公司C.注册地在本辖区内的基金管理公司D.经营所在地本辖区内的托管机构【答案】 A28、关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（ ）。 A.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调查取证和依法行政查处C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、法规并维护投资人的合法权益D.制定行业的执业标准和业务规范【答案】
11、 B29、公司型基金的最高权力机构是（ ）。A.基金公司监事会B.基金公司董事会C.基金管理公司董事会D.基金公司股东大会【答案】 D30、以下不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（ ）。A.承诺收益B.承担损失C.预测基金投资业绩D.宣传基金公司品牌形象【答案】 D31、（2017年真题）根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规定，从事私募基金业务不得有以下哪些行为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、下列有关投资者教育工作的形式，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、(2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制
12、机制的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是（ ）。A.公募基金可以向不特定投资者公开募集资金B.公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配、投资限制等行业规范要求C.私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活D.私募基金也可向不特定投资者公开募集资金【答案】 D35、（2016年真题）下列不属于道德与法律的区别的是（ ）。A.表现形式不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.调整对象不同【答案】 D36、证券投资基金法规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（）保管。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】 C37、下列属于合规管理基本原则的是（）。A.全面性原则B.健全性原则C.规范性原则D.独立
