《2023年宁夏回族自治区期货从业资格之期货法律法规自我检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年宁夏回族自治区期货从业资格之期货法律法规自我检测试卷B卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年宁夏回族自治区期货从业资格之期货法律法规自我检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、下列关于交割的表述，正确的是（）。A.只有合约到期时，才能办理交割B.交割只能是实物交割C.交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A2、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（ ）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 B3、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.
2、商务部【答案】 B4、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。 A.为客户提供融资B.代客户下达平仓指令C.向客户提示风险D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】 C5、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（）起自动失效。A.离任之日B.离任前一日C.离任后一日D.提出离职之日【答案】 A6、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。A.20%B.30%C.10%D.25%【答案】 B7、期货业协会的性质是（ ）组织，属于社会团体法人。 A.自
3、律性B.行政性C.非营利性D.联盟性【答案】 A8、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（ ）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据期货交易管理条例期货交易所管理办法及期货公司监督管理办法等法规、规章，制定关于建立金融期货投资者适当性制度的规定。A.分级管理B.分类管理C.分层管理D.分步管理【答案】 B9、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。A.国务院期货监督管理机构B.中国证监会C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 D10、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资
4、格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】 B11、期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（ ）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。A.3B.5C.7D.10【答案】 B12、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为（
5、 ）。A.2900万元B.2100万元C.2700万元D.2800万元【答案】 D13、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是( )的除外。A.紧急避险B.他人责任C.不可抗力D.意外【答案】 C14、根据期货交易管理条例的规定，期货公司可以接受( )委托为其进行期货交易。A.某事业单位的工作人员B.期货市场禁止进入者C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】 A15、根据期货市场客户开户管理规定，( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.期货交易所B.中国期货保
6、证金监控中心C.期货公司D.中国证监会派出机构【答案】 B16、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.一年B.半年C.周D.月【答案】 B17、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A.该日持仓和交易结算结果B.该日所有交易结算结果C.该日之前所有交易结算结果D.该日之前所有持仓和交易结算结果【答案】 D18、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。 A.1B.2C.3D.6【答案】 C19、在财务状况评估中
7、，投资者可以提供本人的（ ）作为财务状况证明。 A.季收入证明文件B.月收入证明文件及不动产评估证明文件C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件【答案】 D20、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户
8、甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】 A21、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（ ）组织的专项后续职业培训。A.中国证监会派出机构B.所在机构C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 D22、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】 C23、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（ ）补偿
9、。A.后续缴纳的保障基金B.风险准备金C.期货交易所的自有资金D.期货公司的自有资金【答案】 A24、申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（ ）认可的资质测试。 A.中国证监会B.期货交易所C.财政部D.中国人民银行【答案】 A25、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求( )统一保存。A.期货公司总部B.期货公司各营业部C.期货公司总部及营业部D.期货公司总部或者各营业部【答案】 C26、根据期货从业人员管理办法，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（ ）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。 A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机
10、构【答案】 B27、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。A.13B.23C.14D.12【答案】 B28、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.各期货公司【答案】 A29、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（ ）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D30、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当( )。A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告B.抵制并及时向
11、中国证监会报告C.先执行再向中国证监会报告D.先执行再向期货公司董事会报告【答案】 A31、在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（ ）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.各地人事部门【答案】 B32、期货交易所允许期货公司开张透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ） A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%B.由期货交易所承担次要赔偿责任C.期货交易所不承担赔偿责任D.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%【答案】 A33、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（ ）。 A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事B.独立
12、董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事【答案】 A34、根据期货交易管理条例，期货公司可以接受（ ）委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者B.某民营企业的工作人员C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】 B35、 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50，或有负债应低于净资产的50，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A.3B.5C.7D.10【答案】 B36、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?A.中国证监会及其派出机构B.财政部门C.期货交易所D.法院【答案】 A37、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（ ）个工作日内做出决定。A.1B.3C.5D.7【答案】 C38、期货公司应当按照（ ）规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备
