《2023年宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列)（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列)一单选题(共60题)1、中国证监会工作人员应当承担的法律义务是( )。 A.利用职务牟取暴利B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C.公正廉明，接受监督D.接受他人帮助【答案】 C2、关于公募机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下说法错误的是( )。A.该机构需要根据中国证券业协会规定进行备案B.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度C.该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系D.该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售
2、业务管理制度【答案】 A3、A是具有基金销售业务资格的商业银行，B是A银行控股的公募基金管理公司，在A与B建立销售合同关系之前，以下做法正确的是（）。A.A不必对B进行审慎调查，B应当对A进行审慎调查B.A不必对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查C.A应当对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查D.A与B应当相互进行审慎调查【答案】 D4、买卖封闭式基金的交易账户开立，下列说法错误的是。（ ）A.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易B.个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续C.每个有效证件在同一市场可以开立2个封闭式基金账户D.每位投资者只能开设和使
3、用个资金账户【答案】 C5、基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持（ ）A.5年B.10年C.20年D.15年【答案】 D6、（2016年真题）诚实守信的基本要求不包括（ ）。A.不得欺诈客户B.不得从事与投资人利益相冲突的业务C.不得进行内幕交易和操纵市场D.不得进行不正当竞争【答案】 B7、基金客户服务中，（ ）是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。A.售前服务B.售中服务C.售后服务D.上门服务【答案】 B8、私募基金募集应当履行下列程序（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9、关于基金公司督察长，以下表述正确的是（ ） A.督察长经董事
4、会聘任，报中国证券投资基金业协会备案B.督察长由总经理聘任，对总经理负责C.督察长有权列席公司投研联席会D.为了保证投资活动的合法合规性，投资决策委员会成员必须有督察长【答案】 C10、基金管理人的经理层人员应当取得（）核准的任职资格。A.董事会B.中国证监会C.基金业协会D.证券业协会【答案】 B11、信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。A.1B.2C.3D.5【答案】 B12、（2017年真题）QDII基金管理人和托管人可能会聘请（ ）为其境外证券投资提供咨询和组合管理服务，（ ）负责境外资产托管业务。A.境外投资顾问；境内托管人B.境外投资顾问；境外托管人
5、C.境内投资顾问；境内托管人D.境内投资顾问；境外托管人【答案】 B13、（2021年真题）关于对普通投资者的特别保护，以下说法错误的是（ ）。A.专业投资者转化为普通投资者后，与其他普通投资者同样享有特别保护的权利B.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有专业投资者不同的特别保护C.普通投资者的特别保护，主要体现在基金管理人对普通投资收益的承诺高于专业投资者D.普通投资者转化为专业投资者后，就不再享有特别保护的权利【答案】 C14、世界上最早的开放式证券投资基金是()。A.1943年英国的海外政府信托契约B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金C.1873年苏格兰的美国投资信托
6、D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金【答案】 B15、ETF的特点包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16、关于担任基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是（ ）A.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度B.有足够的基金销售网点C.有安全高效的清算、交割系统D.有符合法定人数要求的具有基金从业资格的专职人员【答案】 B17、(2017年)下列关于ETF基金份额净值的说法中，错误的是（ ）。A.按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在指定报刊披露B.按规定通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日（跨境ETF可以为次2个工作日）揭示C.按规定通过托管人托管系统于次1个交易日（
7、跨境ETF可以为2个工作日）揭示D.按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在管理人网站披露【答案】 C18、（）是社会最古老、最基本的经济主体。A.政府B.非金融机构C.居民D.金融机构【答案】 C19、（2018年真题）关于私募基金的管理人登记和基金备案，以下说法正确的是（ ）。A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动B.私募基金管理人向证监会进行登记备案C.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力D.有利于强化事中事后监督，确保投资人的财产不受损失【答案】 A20、下列不属于促进资产管理业务规范健康发展途径的是（）。A.分类统一标准规制，逐步消
8、除套利空间B.引导资产管理业务向新行业发展，有序打破刚性兑付C.加强流动性风险管控，控制杠杆水平D.消除多层嵌套，抑制通道业务【答案】 B21、基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（ ）的重要性A.控制环境B.内部监控C.控制活动D.信息沟通【答案】 D22、我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.信托投资公司B.政策性银行C.商业银行D.保险公司【答案】 C23、内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这属于内部控制的（）原则。A.健全性B.及时性C.有效性D.独立性【答案】 C24、（2020年真题）关于股票与基金的特
9、点，以下表述错误的是（ ）。A.基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象B.基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证C.通常情况下 ，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大D.股票是直接投资工具 ，筹集的资金主要投资于实业领域【答案】 B25、(2017年)我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26、（2016年真题）QDII基金份额的认购程序不包括（ ）。A.开户B.认购C.确认D.申请【答案】 D27、我国证券投资基金法于（ ）开始实施。A.2003年6月1日B.2003年7月1日C.2004年6月1日D.2004年7月1日【
10、答案】 C28、（ ），十届全国人大常委会第五次会议审议通过证券投资基金法并于2004年6月l日施行，基金业的法律规范得到重大完善。A.2002年10月28日B.2003年11月28日C.2003年10月28日D.2002年11月28日【答案】 C29、（）对有效的风险管理承担最终责任。A.总经理B.董事会C.督察长D.公司管理层【答案】 B30、负责基金销售的管理人员应取得（ ）。A.基金投资管理资格B.基金销售业务资格C.基金从业资格D.基金销售管理资格【答案】 C31、基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。A.15B.12C.9D.6【答案】 A
11、32、基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续，请问此条规定体现了证券投资基金哪个特点（ ）A.集合理财B.风险共担C.组合投资D.信息透明【答案】 A33、(2017年)监管机构对基金机构检查的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、基金管理公司应当结合基金行业特点建立长效激励约束机制，营造（）的合规文化。A.客观、准确、完整B.认真、诚信、完整、规范C.独立、准确、客观D.规范、诚信、创新、和谐【答案】 D35、危机处理应遵循的原则是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C36、关于基金销售机构从业人员规范，下列说法
12、错误的是（ ）。A.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力B.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，可人员不得从事基金销售活动D.负债基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格【答案】 B37、关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（ ）。A.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息B.私募基金W理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同C.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查【答案】 B38、在
