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1、2023年广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、（2021年真题）关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、以下关于封闭式基金的陈述，错误的是（ ）。A.价格与净值同比例下降时，折价率也下降B.折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系C.市场价格低于份额净值时，为折价交易D.市场价格高于份额净值时，为溢价交易【答案】 A3、关于基金份额持有人的信息披露义务，下列说法不正确的是（）。A.信息披露的义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露事项上B.只要代表基金份额10以上
2、的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会C.基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、会议事项、表决方式等事项。D.基金份额持有人大会可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份额10以上的持有人提议召集【答案】 B4、(2016年)下列属于基金托管人职责的是（）。A.编制中期和年度基金报告B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.依法募集资金。办理基金份额的发售和登记事宜D.安全保管基金财产【答案】 D5、同时符合下列条件的法人或者其他组织：最近1年末净资产不低于（ ）万元；最近1年末金融资产不低于（ ）万元；具有
3、（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历；是专业投资者A.3000、1000、3B.3000、2000、15C.2000、2000、10D.2000、1000、2【答案】 D6、（2016年真题）根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是（ ）。A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支D.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费【答案】 C7、(2017年)下列体
4、现依法监管原则的行为包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、既注重资本增值又注重当期收入的基金是（ ）。A.指数基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】 D9、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。A.基金份额持有人人数达到100人以上B.基金份额总额达到核准规模的60%以上C.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额D.基金份额总额达到核准规模的80%以上【答案】 D10、下列不属于基金募集期间的三大信息披露文件的是（）。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金管理相关法规【答案】 D11、关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确
5、的是（ ）。 A.股票和基金的变现能力强，银行储蓄和传统保险产品的变现能力弱B.基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障C.购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的D.基金与股票属于直接投资工具，银行储蓄和保险产品属于间接投资工具【答案】 B12、关于基金与股票、债券的差异，以下表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C13、（ ）是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。A.售前服务B.售中服务C.售后服务D.上门服务【答案】 C14、（2017年真题）下列做法中，不符合专业审慎要求的是（ ）。A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件B.基金销售机构允许
6、尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估【答案】 B15、关于债券型基金，下列描述正确的是（）。A.只以债券为投资对象B.对追求收益最大化的投资者有很强的吸引力C.基金资产60%以上必须投资于债券D.债券型基金通常依据债券发行者的不同、债券到期日的长短以及债券质量的高低进行分类【答案】 D16、关于专业投资者转换为普通投资者，下列说法错误的是（）。A.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历B.最近一年末净资产不低于2000万元C.最近一年末
7、金融资产不低于1000万元D.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历【答案】 A17、基金管理人内部控制的原则不包括（ ）。 A.有效性原则B.相互依赖原则C.成本效益原则D.健全性原则【答案】 B18、根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是（ ）。A.净资产3000万元的某单位B.持有500万元金融资产，最近3年个人年均收入10万元的李某C.持有250万元金融资产，最近3年个人年均收入35万元的孙某D.持有150万元金融资产，最近3年个人年均收入60万元的张某【答案】 C19、行业分类法是股票基金典型的分类法之一，以下不属于根据该方法
8、划分的股票基金类别是（）。A.医药健康股票基金B.信息科技股票基金C.蓝筹股票基金D.基础行业股票基金【答案】 C20、关于契约型基金和公司型基金，下列表述错误的是（ ）。A.契约型基金是依据基金合同设立的一类基金B.公司型基金在法律上不具有独立法人地位C.契约型基金的合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件D.公司型基金是依据基金公司章程设立的【答案】 B21、（）是证券投资基金在美国的称谓。A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金【答案】 A22、下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（ ）。A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资B.办理基
9、金备案手续C.安全保管基金财产D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利【答案】 C23、关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管【答案】 A24、（2017年真题）当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是（ ）。A.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）B.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（
10、IOPV）C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单D.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单【答案】 C25、（2017年真题）甲是某基金管理公司的基金经理，同时管理多只基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金，一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲因其父亲持有该只基金，故该基金未投资于该新股，而其管理的其他基金均有投资，关于甲的行为，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、(2017年)封闭式基金的交易价格和净值的关系是（ ）。A.交易价格小于净值B.交易价格等于净值C.交易价格围绕基金份额净值上下波动D.交易价格大于净值【答案】 C27、基金管理人
11、应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。A.1B.3C.6D.12【答案】 C28、王先生投资6万元认购开放式基金份额，认购基金在募集期产生的利息10元,其对应认购费率为1.8%,净值为1元。王先生净认购金额为（ ）元。A.58949.1B.58930C.58920D.58939.1【答案】 D29、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（ ）日，资金交刻是在（ ）日完成。A.T+1；T+1B.T+1；T+0C.T+0；T+0D.T+0；T+1【答案】 D30、(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投
12、资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?A.担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人，无不良从业记录B.担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年，无重大违法违规记录的会员C.不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额D.投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议【答案】 D31、基金管理人的信息披露事项不涉及到下面（ ）环节。A.基金上市交易B.基金募集C.基金投资运作D.总值披露【答案】 D32、(2017年)私募基金管理人推介其产品，下列做法合规的是（ ）。A.销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品B.销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍C.销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝D.销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品【答案】 A33、公司制度定期更新，可以是（）更新。A.周、月、季B.月、季、半年C.季度、半年和年度D.月、半年、年度【答案】 C34、世界上最早的证券投资基金即“英国海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）。A.1768B.1686C.1420D.1868【答案
