《2023年宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。A.基金份额持有人与销售代理人B.基金份额持有人与基金管理人C.基金份额持有人与注册登记人D.基金份额持有人与基金份额持有人【答案】 B2、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币（）。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元【答案】 C3、（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规审核B.合规检查C.合规培训D.合规投诉处理【答案】 A4、美国投资公司协会依据基金投资
2、目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（ ）。A.39类B.40类C.41类D.33类【答案】 D5、关于股票和股票基金，以下描述错误的是（ ）。 A.投资者可以评估股票价格被高估或低估，但股票基金份额净值是客观的B.股票的价格会受到投资者买卖的影响，但股票基金份额净值不受交易日当日投资者申购或赎回的影响C.股票价格与股票基金的净值在一天之内连续变化D.股票基金的投资风险相对低于股票投资的风险【答案】 C6、通过（ ），投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。A.电话服务中心B.自动传真C.电子信箱D.互联网【答案】 D
3、7、基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为()。A.基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理B.基金的产品研发、基金的投资管理与基金的后台管理C.基金的产品研发、基金的市场营销与基金的投资管理D.基金的市场营销、基金的投资管理与基金的前台管理【答案】 A8、关于C基金变更为FOF基金后的投资运作，以下说法正确的是（）。A.可以投资分级基金份额实现有利的投资目的B.投资A公司自身管理的基金合计不得超过其基金资产净值的50%C.投资的标的基金（除ETF联接基金外）运作不应少于1年D.可以投资其他符合条件的FOF【答案】 C9、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D10
4、、LOF基金份额申购份额为（ ）。A.1元人民币B.10元人民币C.1份基金份额D.10份基金份额【答案】 A11、目前，我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过397天的债券D.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券【答案】 D12、基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金年度报告的编制者和披露义务人是()。A.基金托管人B.基金管理人C.独立董事D.督察长【答案】 B13、下列不属于公司股东享有的权利的是（）。A.收益分配权B.决定权C.表决和监督权D.知
5、情权【答案】 B14、关于加强基金管理人的内部控制，以下说法错误的是（）。A.可以保障基金财产的安全B.可以消除投资者和基金管理人的信息不对称C.可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为D.可以保障投资者和基金管理人双方的利益【答案】 B15、(2017年)为促进基金销售，某基金销售机构设计了如下营销方案以吸引客户进行基金销售，下列方案属于合规范围的是（ ）。A.买基金，就有机会抽奖去纽约B.买基金，赠送加油卡C.买基金，基金申购费率1折起D.买基金，返还1的电话卡，多买多送【答案】 C16、公开募集基金的基金合同不包括（ ）。A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务B.基金财
6、产的投资方向和投资限制C.基金管理人和基金托管人的名称和住所D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称【答案】 D17、将一个市场的全部上市公司按市值大小排名，市值排名靠前、累计市值占市场总市值（ ）以上的公司为大盘股。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】 D18、按照主要投资对象不同,可将基金分为（）。A.股票基金、债券基金、保本基金、ETFB.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金C.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金D.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金【答案】 C19、某股份制商业银行，在一个小县城新开设了营业网点，为了吸引更多客户前来选购基金产品，
7、开展了以下宣传推广活动，其中符合基金销售费用规范的是（ ）。A.客户现场购买，发放现金红包B.当日购买基金，手续费先收再返C.买基金，送保险D.网银申购基金，手续费8折优惠【答案】 D20、保本基金的投资目标是（ ）。A.获得尽可能高的回报B.获得市场平均收益C.使投资风险尽可能低D.在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报【答案】 D21、下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容，说法错误的是（ ）。A.半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露B.半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报
8、告C.半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目D.半年度报告要对人事变动的状况做出说明【答案】 D22、(2017年)为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是（ ）。A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任B.在公司内部建立信息披露制度和流程，将风险责任落实到相关部门C.将信息披露工作外包基金服务机构，由该机构承担信息披露全部风险D.要求信息披露责任人签署承诺函，信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任【答案】 B23、XBRL是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于（ ）数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。A.非结构化B.结构化C.抽象
9、化D.复杂化【答案】 A24、(2017年)关于督察长的工作，下列描述错误的是（ ）。A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议B.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价C.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权D.督察长应填写报告，反映内部控制制度执行情况【答案】 C25、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。A.基金管理人或基金销售机构B.中国证券投资基金业协会或基金销售机构C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会或基金管理人【答案】 A26、（2020年真题）关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（ ）
10、。A.I、II、B.I、IVC.、IVD.I、II、IV【答案】 D27、如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率，市净率，可以认为该股票基金属于（）基金。A.价值型B.成长型C.公开募集型D.私募型【答案】 A28、ETF申购赎回清单不包括下列（ ）内容。A.T-1日现金差额B.基金份额净值C.现金替代D.T-1日预估现金部分【答案】 D29、关于基金宣传推介材料的语言表述，说法错误的是（）。A.不得违规承诺收益或者承担损失B.不得夸大或者片面宣传基金C.不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.允许预测基金的投资业绩【答案】 D30、基金上市交易公告书的主要披露事项不包括（）
11、。A.基金财务状况B.开放式基金份额变动C.持有人户数D.基金投资组合报告【答案】 B31、（2017年真题）关于对操纵市场行为的理解，下列行为属于操纵市场的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、遇到法定节假日时，收益公告于节假日结束后第二个自然日披露（）7日年化收益率。A.节假日期间B.节假日最后一日C.节假日后第一个自然日D.节假日前一日【答案】 B33、（2017年真题）基金产品风险评价需要考虑的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、我国证券投资基金的萌芽和早期发展时期为（ ）。A.1985-1997年B.1998-2002年C.2003-2007年D.
12、2008-2014年【答案】 A35、（2017年真题）货币市场基金偏离度达到需要进行临时报告披露的要求是（ ）。A.负偏离度的绝对值达到0.25B.负偏离度达到0.25C.偏离度的绝对值达到0.25D.正偏离度达到0.25【答案】 A36、目前，我国基金主要代销机构不包括（）。A.基金销售公司B.证券公司C.保险公司D.财务公司【答案】 D37、(2017年)关于基金认购费和申购费的收取方式，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38、（2017年真题）基金销售机构中，下列岗位明确不可以兼任的是（ ）。A.行政管理负责人和人事绩效负责人B.产品负责人和市场负责人C.机构营销负责人和个人营销负责人D.信息技术负责人和信息安全负责人【答案】 D39、基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ ）。A.制定合规审核机
