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1、2023年宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我提分评估(附答案)一单选题(共60题)1、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。A.健全性B.相互制约C.有效性D.独立性【答案】 C2、基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（）。A.基金份额持有人名录B.召开时间C.表决方式D.审议事项【答案】 A3、下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利？（ ）A.公司更换主要领导人时B.公司与董事间发生诉讼
2、时C.董事自己或他人与本公司有交涉时D.监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时【答案】 A4、关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（ ）。A.存在前端收费和后端收费两种模式B.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用C.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费D.前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减【答案】 A5、以下关于信托公司资产管理业务的合格投资者，说法错误的是（）。A.投资一个信托计划的最低金额不少于200万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织B.个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人C.个人收入在最近3年内
3、每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近3年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人D.能够识别、判断和承担信托计划相应风险的人【答案】 A6、（ ）股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为40%60%。A.灵活配置型基金B.股债平衡型基金C.偏股型基金D.偏债型基金【答案】 B7、私募投资基金信息披露管理办法在基金监管法律制度体系中属于（）。A.法律B.部门规章C.规范性文件D.自律规则【答案】 D8、证券投资基金信息披露管理办法属于（ ）范畴。A.国家法律B.部门规章C.规范性文件D.自律规则【答案】 B9、（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A
4、.基金行业自律B.行政监管C.社会力量监督D.基金机构内控【答案】 B10、（2017年真题）关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是（ ）。A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限C.检查并提出处理建议D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作【答案】 D11、目前，证券投资基金的主流产品是（）。A.封闭式基金B.开放式基金C.公募基金D.私募基金【答案】 B12、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（ ）。A.内部控制大纲B.基本管理制度C.经营理念D.部门业务规章【答案】 C13、投资决策业务控制的内容不包括（ ）。A.健全投
5、资决策授权制度B.建立投资风险评估与管理制度C.建立科学的投资管理业绩评价体系D.建立科学的交易绩效评价体系【答案】 D14、投资者的申购（认购）、赎回申请信息由（ ）汇总后传至基金的注册登记机构。A.投资者B.代销机构总部C.管理人D.托管人【答案】 B15、私募投资基金与公募基金在（）有较大区别。A.B.C.D.【答案】 B16、基金宣传推介材料的语言表述在缺乏足够证据支持的情况下不得使用（）等表述。A.首只B.最大C.唯一D.以上都是【答案】 D17、根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东是指（ ）。A.股权占基金公司股权比例最高且不低于25%的股东B.股权不低于基金管理公司股权比例
6、90%的股东C.股权占基金管理公司股权比例最高的股东D.股权不低于基金管理公司股权比例25%的股东【答案】 A18、（ ）是对基金评价机构及从业人员的要求。A.勤勉尽责、恪尽职守B.建立应急等风险管理制度和灾难备份系统C.禁止误导投资人，防范可能发生的利益冲突D.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息【答案】 C19、以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的?（）A.对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管B.对基金管理公司高级管理人员的日常监管C.对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管D.对日常监管中发现的重大问题进行处置【答案】 D20、基金
7、客户服务流程不包括（ ）。A.服务宣传与推介B.投资咨询与基金咨询C.投资跟踪与评价D.公布基金招募说明书【答案】 D21、基金职业道德教育的途径不包括()。A.岗位职业道德实践B.基金业协会的自律C.树立基金职业道德典型D.社会各界持续监督【答案】 A22、某证券投资基金合同生效已超过10年，投资业绩表现良好，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、（2016年真题）（ ）年，美国证券法要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。A.1933B.1987C.2003D.1998【答案】 A24、QDII基金的认购渠道与一般开放式
8、基金（），认购程序与一般的开放式基金（）。A.相同，不同B.不同，基本相同C.类似，基本相同D.不同，类似【答案】 C25、关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，以下表述错误的是（）。A.就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行B.基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一C.投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用D.反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范【答案】 A26、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。A.3B.5C.10D.15【答案】 B27、基金管理人应自基金募集期限届满之日起
9、（ ）日内聘请法定验资机构验资。A.10B.3C.5D.1【答案】 A28、基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（ ）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。A.5B.15C.30D.50【答案】 C29、中国证券投资基金业协会的法律地位由（ ）确定。A.证券法B.中国国务院C.证券投资基金法D.中国证监会【答案】 C30、依照证券投资基金法的规定，基金管理人的职责不包括（）。A.及时办理基金清算,交割事宜B.召集基金份额持有人大会C.办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜D.计算并公告基金资产净值【答案】 A31、对基金投资
10、人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括（）。A.保证收益率B.财务状况C.投资目的D.风险承受能力【答案】 A32、设立管理公开募集基金的基金管理公司，其注册资本不低于（ ）人民币，且必须为实缴货币资本。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 C33、依据证券投资基金法的规定，基金托管人职责不包括（ ）。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格C.办理基金备案手续D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见【答案】 C34、关于基金销售渠道的审慎调查，以下描述错误的是（
11、 ）。A.可接受被调查方提供的非公开信息B.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行C.无须对信息的适应性实施尽职甄别D.可接受被调查方提供的公开信息【答案】 C35、基金行业的本质是（ ）。A.资产管理行业B.投资咨询行业C.资产托管行业D.中间介绍行业【答案】 A36、托管人的首要是（）.A.保证基金资产的安全B.使基金资产增值C.对基金管理人进行监督D.召集基金持有人大会【答案】 A37、基金市场营销的特殊性包括（ ）。A.稳定性、周期性、安全性B.服务性、持续性、成长性C.阶段性、全面性、可控性D.专业性、规范性、适用性【答案】 D38、境内个人基金投资者开立基金账户时需要出示有效身份证
12、件原件，提供复印件，下列选项中不属于有效身份证件的是（ ）。A.中华人民共和国居民身份证B.军官证C.中华人民共和国护照D.驾照【答案】 D39、QDII与一般开放式基金的区别是（）。A.申购赎回的币种不同B.申购赎回的登记不同C.拒绝或暂停申购的情形不同D.以上都是【答案】 D40、证券投资基金销售管理办法中，允许的行为有（）。A.合理预测基金的投资业绩B.基金销售机构可按规定收取相关费用C.登载单位或个人推荐性文字D.基金管理人违规承诺收益【答案】 B41、不属于加强合规文化建设时应努力的内容为（ ）。A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动
