《2023年青海省证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年青海省证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年青海省证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）一单选题(共60题)1、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）。A.10B.20C.30D.50【答案】 B2、（2018年真题）（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。A.非法集资类犯罪B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪C.欺诈发行股票、债券罪D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪【
2、答案】 B3、薪酬与提名委员会的主要职责有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4、(2019年真题)股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（ ）。A.B.、C.、D.、【答案】 B5、（）对证券公司实施证券公司全面风险管理规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A.证券业协会B.证券交易所C.登记结算公司D.证监会【答案】 A6、（2017年真题）证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.25B.30C.35D.40【答案】 B7、下列说法中，正确的是（ ）
3、。A.B.C.D.【答案】 D8、按因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是（ ）。A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担【答案】 D9、关于证券分析师，下列说法错误的是（）。A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证
4、券投资咨询执业资格B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问【答案】 D10、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（）工作。A.B.C.D.【答案】 D11、根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、证券业从业人员不得从事的活动有( )。A.、B. 、C. 、D. 、【答案】 D13、证券公司治理基本要求有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14、证券公司、证券投资咨询机构发布证
5、券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。A.B.C.D.【答案】 D15、根据证券法，下列关于证券交易的说法，正确的有()A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、IIID.III、IV【答案】 B16、 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情形，应予追诉。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（ ）。A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任B.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人
6、，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】 D18、关于背信运用受托财产，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（ ）。A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，
7、并在3个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止【答案】 C20、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。A.30B.50C.70D.90【答案】 C21、(2019年真题)下列说法正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。A.
8、B.C.D.【答案】 C23、证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引（试行）要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是（）A.证券公司应该向人民银行报告B.证券公司不再执行此指引的要求C.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构D.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险【答案】 B24、中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（）。A.B.C.D.【答案】 D25、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是()A.丙证券公司的流动
9、性覆盖率为 80%B.丁证券公司的净稳定资金率为 40%C.甲证券公司的风险覆盖率为 120%D.以证券公司的资本杠杆率为 6%【答案】 C26、根据刑法，（）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。A.违规披露、不披露重要信息B.诱骗他人买卖证券罪C.欺诈发行股票、债券罪D.非法发行股票和公司、企业债券罪【答案】 A27、下列属于操纵市场行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C28、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。A.B
10、.C.D.【答案】 C29、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。A.3B.5C.10D.15【答案】 A30、根据证券公司监督管理条例，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.3B.5C.7D.10【答案】 A31、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高
11、不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。A.80%；75%B.75%；70%C.70%；65%D.65%；60%【答案】 C32、证券业从业人员不得从事（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、下列关于公募基金运作方式的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、 、【答案】 C34、以下关于证券账户变更和注销的说法错误的是（ ）。A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户【答案】 B35、下列关于反洗钱工作保密，错误的是（）。A.应对采取冻结措施有关的信息保密B.对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供C.应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密D.证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密【答案】 B36、根据证券公司监督管理条例，下列关于禁止同业竞争的说法。错误的是()A.特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司B.某集团可以控股一家证券
