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1、2023年青海省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)一单选题(共60题)1、股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现（）后的股权转让所得。A.项目进入B.项目完成C.项目退出D.以上都不正确【答案】 C2、关于股权投资基金投资后增值服务的目的，说法错误的是()。A.通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展B.可以有效地增加投资风险C.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值D.增值服务能力甚至成为投资机构的核心竞争力【答案】 B3、关于清算的说法错误的是（）。A.清查公司财产制定清算方案的工作应由清算组执行B.清算方案需要提交股东大会（股东会）通
2、过或者报主管机关确认C.若公司财产不足清偿的，清算组有责任向有管辖权的市级人民政府宣告破产D.编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排【答案】 C4、股权投资基金在运作过程中会进行项目开发与筛选、项目立项、尽职调查、投资决策与协议签署等活动，上述活动属于（）阶段。A.投资B.项目退出C.募集与设立D.投资后管理【答案】 A5、（2019年真题）关于股权投资基金管理人的内部控制,表述正确的是（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、(2017年)下列关于股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。A.并购基金进行控股型收购，所需资金体量较大，因此需要具备一
3、定规模B.股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围C.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产D.基金管理人、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产属于其清算财产【答案】 D7、现行的公司法对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面不再由法律作强制性规定（除非法律、行政法规、国务院有另外规定），全部由公司章程进行规定，因此可根据基金情况进行适应性约定。这样的基金叫做（）。A.合伙型基金B.有限合伙基金C.信托（契约）型基金D.公司型基金【答案】 D8、下列关于股权投资
4、基金宣传推介材料的说法正确的是()A.推介材料登载的管理人管理的其他股权投资基金过往业绩可以只是部分不连续的业绩B.推介资料不能登载基金过往业绩C.推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩D.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示为该只基金的业绩构成保障【答案】 C9、（2020年真题）股权投资母基金A在股权投资基金B的存续期第3年,从基金B的投资人C处,以C持有基金B份额按公允价值估值,购买C持有基金B的全部份额。针对该交易,以下说法错误的是（ ）。A.该交易描述的是母基金二级投资业务中的购买存续基金份额及后续出资额B.因缺乏流动性,母基金A可
5、以一定折扣购买C持有的基金B的份额C.通常情况下,该交易相对于母基金A在基金B设立时直接投资基金B,能更快回收投资D.母基金A在该交易中只需考察基金B所持有投资组合公司的价值【答案】 D10、清算退出主要分为（）。A.、B.I、C.I、D.、【答案】 D11、关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（ ）。A.股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理B.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，并要有效实施C.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度D.股权投资基金
6、管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金【答案】 D12、关于股权投资母基金的业务，描述错误的是（ ） A.一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B.业务主要包括一级投资、二级投资和三级投资C.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合公司进行投资D.直接投资是指母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行投资【答案】 B13、下列属于信托（契约）型基金合同的附则包括的内容是（）。A.股权投资基金的投资B.交易及清算交收安排C.本指引由中国基金业协会负责解释D.风险揭示【答案】 C14、基金自建投资管理团队并负责基金的投
7、资决策，这种管理方式称为（）。A.受托管理B.团队管理C.决策管理D.自我管理【答案】 D15、为了降低投资后的（），投资机构通常会直接参与被投资企业股东大会、董事会和监事会，以提出议案或参与表决的方式，对被投资企业的经营管理实施监控。A.流动性风险B.经营风险C.委托代理风险D.财务风险【答案】 C16、合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，以下属于合格的机构投资者为（）。A.净资产2000万的销售公司B.总资产500万元的广告公司C.总负债1000万元的生产企业D.流动资产为1500万的运输公司【答案】 A17、账面价值法是指公司总资产减去（ ）即为公司的账面价值，但要评估标的公司的
8、真正价值，还必须对（ ）的各个项目作出必要的调整，在此基础上，得出双方都可以接受的公司价值。A.总负债后的净值；资产负债表B.现金流量；现金流量表C.利润；利润表D.股东权益；股东权益变更表【答案】 A18、（2021年真题）甲某作为高级管理人员在加入A公司时，已签订了完整的竞业禁止协议。以下未违反竞业禁止条款的行为是（ ）A.甲在A公司任职期间兼职A公司竞争对手的职位B.甲离职后劝诱A公司核心技术人员乙某、丙某离职创业C.甲离职后加入上下游企业任职高级管理人员D.甲离职后创办的新公司与A公司有竞争关系【答案】 C19、股权回购是指通常由被投资企业（ ）出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而
9、使股权投资基金实现退出的行为。A.B.C.D.【答案】 A20、基金协会鼓励最近（ ）未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 B21、创业投资是指向处于各个创业阶段的（ ）进行的股权投资。A.未上市成长性企业B.上市企业C.成熟企业D.中小微企业【答案】 A22、根据公司法的相关规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23、杠杆收购的收购资金主要有三个来源（）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 B24、下列关于股权投资基金退出方式的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、股权投
10、资基金管理人应具备至少（ ）名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。A.2B.3C.4D.5【答案】 A26、有限合伙治理结构的基本特点是（）掌握合伙企业事务执行权.A.投资决策委员会B.顾问委员会C.普通合伙人D.有限合伙人【答案】 C27、合伙型股权投资基金合同中的必备条款不包括（ ）A.税务承担事项条款B.合伙人会议条款C.管理方式及管理费条款D.投资咨询委员会条款【答案】 D28、基金管理人可以委托基金服务机构为基金产品提供资金募集，投资顾问等服务业务，服务机构应当在每个年底结束之日起3个月内向中国证券投资基金业协会报送运营情况报告，且向中国证券投资基金业协会报送审计报告
11、的时间应在每个年底结束之日的（ ）。A.4个月内B.5个月内C.6个月内D.3个月内【答案】 A29、（2018年真题）对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合私募股权投资基金信息披露管理办法规定的是（ ）A.描述该私募投资基金产品属于高风险产品，可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金B.在过往历史业绩中隐瞒了大部分亏损的投资项目C.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词D.将该基金信息及认购文件登载至其官网中【答案】 A30、按照单一项目的收益分配方式具体分配流程一般不包括（）A.每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金B.剩余
12、资金向基金投资者分配，用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额C.剩余资金继续向基金投资者分配，直至基金投资者获得按照全部投资本金及门槛收益率计算的门槛收益D.若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配【答案】 C31、(2017年)发行人在（ ）后到指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告，组织发行路演，通过询价程序确定发行价格，按照发行方案发行股票。A.中国证监会受理发行申请B.中国证监会做出核准决定C.取得中国证监会同意发行的批文D.初审会形成初审报告【答案】 C32、反摊薄条款的目的是确保不会因公司以（）的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被（）从而投资被贬值。A.更低；转化B.更低；稀释C.更高；转化D.更高；稀释【答案】 B33、下列关于清算退出的说法，错误的是（ ）。A.清算退出的方式包括破产清算和解散清算B.破产清算即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业C.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产D.公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产【答案】 B34、（2020年真题）某地证监局在对
