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1、2023年内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案一单选题(共60题)1、下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2、（）是在交易系统中，一次报价、规定交易数量范围和对手范围的现券单向撮合交易方式。A.公开报价B.对话报价C.小额报价D.双边报价【答案】 C3、国务院颁布证券投资基金管理暂行办法后，最先设立的两个基金是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、保荐制度的主要内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B5、若商业银行的法定存款准备率为6，客户提取现金比率为10，超额准备率为9，则可求出货币乘数为()。A.4.4B
2、.4.7C.5.3D.5.9【答案】 A6、下列关于ABS产品的说法，错误的是（）。A.狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产B.期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产C.担保债务凭证CDO的基础资产是一系列的债务工具D.ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO【答案】 B7、地方政府一般债券的期限为（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、7年、10年【答案】 C8、下列关于企业债券说法正确的是（ ）。A.企业债券的发行主体可以是上市公司B.企业债券的发行采用核准制C.企业债券的发
3、行期限一般为3?10年，以10年为主D.企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的40%【答案】 D9、IOB系统的特点有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10、企业债券管理条例规定，企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的（）。A.资产净值B.资产总值C.净利润D.净资产【答案】 A11、根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于()的收入A.证券交易所B.国家税务部门C.中国结算公司D.国家财政部门【答案】 C12、下面关于中央银行表述错误的是（ ）。A.中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构B.中央银行作为证券
4、发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券C.在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利D.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性【答案】 C13、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性【答案】 D14、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（ ）信息。A.B.C.D.【答案】 D15、以下关于中央银行货币政策对证券市场
5、影响的论述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括( )。A.发债主体不同B.股权稀释效应不同C.交割方式不同D.发行方式不同【答案】 D18、沪港通中沪股通起始额度为每日（ ）亿元人民币。A.130B.120C.140D.150【答案】 A19、般来说，中央银行的主要职能可概括为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B20、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21、第一次工
6、业革命，推动了金融市场要素的形成与发展。其主要表现有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.特殊分析法【答案】 B23、自然风险是指因自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受威胁的风险，下列属于自然风险的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、（2021年真题）下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（?）。A.通常在特定区域从事商业银行业务B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.各项业务均衡发展D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】 C25、下列不属于中
7、国证券业协会自律管理职能的是（ ）。A.组织证券业从业人员水平考试B.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益C.组织开展证券业国际交流与合作D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册【答案】 D26、基金的自律组织主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C28、般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 C29、财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后（）内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。A.15分
8、钟B.30分钟C.1日D.60分钟【答案】 A30、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（）A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资【答案】 A31、目前，中国已基本形成了由（ ）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。A.财政部B.中国证监会C.原中国银监会D.中央银行【答案】 D32、
9、影响股票价格的政治因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、关于机构投资者在金融市场中的作用，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34、非柜台委托主要有（）等形式。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35、（2019年真题）下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短30余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（ ）。A.增加收入来源B.提供多样化的投资品种C.提供更多的合规投资D.降低资本要
10、求，扩大投资规模【答案】 A37、财政政策对股票价格造成影响的途径包括（）。A.B.C.D.【答案】 B38、以下属于机构投资者的有( )。政府机构金融机构企业和事业法人社保基金A. B. . C. . D. . . 【答案】 D39、下列对于基金管理合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是（ ）。A.净资产不少于3亿元人民币B.经营证券投资资金管理业务达3年以上C.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产D.净资本不得低于8亿元人民币【答案】 C40、信用违约互换中的参考信用工具包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 D41、委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C42、财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后一定时间内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在（ ）托管。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 A43、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C
