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1、2023年内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)一单选题(共60题)1、截至2017年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场的是（ ）。A.纽约期货交易所B.上海期货交易所C.大连商品交易所D.郑州商品交易所【答案】 B2、下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A3、（2020年真题）跟据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、另类交易系统是指“符合联邦证券法关于交易所定义，但是（ ）为全国性交
2、易所的交易系统”。A.年内注册B.三年内注册C.五年内注册D.未注册【答案】 D5、证券发行人主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、在股票审核制度方面的主要内容为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、（2018年真题）证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。A.B.C.D.【答案】 A9、中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”。其中，“三大原则”不包括（）。A.准人前国民待遇和负面清单原
3、则B.进一步完善内地和香港两地股票市场互联互通机制C.金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进D.在开放的同时，要重点防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配【答案】 B10、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有().A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、股票质押融资中（ ）为质权人。A.债务人B.第三人C.债权人D.股权【答案】 C12、下列有关金融市场分类的说法，错误的是（ ）。A.从组织形式来看，随着交易所市场的发展，越来越多的交易所采用了公司制结构B.按交易是即期还是未来交割，金融市场可分为现货市场和衍生品市场C.交易债务工具和优先股的市场被
4、统称为固定收益市场D.场外市场采用报价商或做市商交易制度，不会采用竞价撮合交易机制【答案】 D13、（），中国证监会发布上市公司股东发行可交换公司债券试行规定，符合条件的上市公司股东可以用无限售条件的股票质押发行债券进行融资。A.2006年10月17日B.2008年10月17日C.2010年10月17日D.2012年10月17日【答案】 B14、开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求()购回其所持有的开放式基金份额的行为。A.基金托管人B.基金账管人C.基金代理D.基金管理人【答案】 D15、（2019年真题）证券委托方式有不同的形式,可以分为（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、金
5、融期权中，属于实值期权的有（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金【答案】 C18、信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容不包括（ ）A.会议时间、地点及参会评审委员B.参会评审委员的评审意见C.参会评审委员的表决意见与投票结果D.利益冲突回避承诺书【答案】 D19、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（ ）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】 B20、关于基金份额的发售，下列
6、说法错误的是（ ）。A.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金份额的发售B.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过6个月C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件D.在基金募集期间募集的资金应当存人专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用【答案】 B21、关于利率期货，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A22、按照财政部关于印发20182020年储蓄国债发行额度管理办法的通知，下面关于20182020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B23、资产管理计划应当具有明确、合法
7、的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中错误的是（ ）。A.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融衍生品类B.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类C.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类D.投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的，为混合类【答案】 A24、证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（ ）。A.
8、B.C.D.【答案】 A25、按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（ ）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】 B26、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。A.9：009：30B.9：159：25C.9：259：30D.9：109：25【答案】 B27、（2020年真题）货币供应量实际利率投资总产出，描述的是货币政策（）A.利率传导机制B.信用传导机制C.资产价格传导机制D.汇率传导机制【答案】 A28、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备
9、凭证式国债承销团资格的机构承销。这种资格一般由（）每年确定。A.可上市流通；财政部和中国人民银行B.不可上市流通；财政部和中国人民银行C.可上市流通；中国证监会和中国人民银行D.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】 B29、（2020年真题）下列关于新中国成交以来金融市场发展历程的说法，错误的有（）A.、B.、C.、D.【答案】 D30、下列关于远期交易，期货交易的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为（）等不同类型。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、以下关于开放式基金的说法错误的有（）。A.B.C.
10、D.【答案】 C33、设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、以下（ ）类股东及其行动人持股超过5的股份，不会被视为非自由流通股本。A.公司创建者B.证券投资公司C.国有股份D.战略投资者【答案】 B35、商业银行的主要业务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36、我国证券公司的业务范围包括( )。证券经纪证券承销与保荐证券投资咨询证券自营A. B. . C. . D. . . 【答案】 D37、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、
11、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为被称为（ ）。A.证券保荐业务B.证券资产管理业务C.证券自营业务D.融资融券业务【答案】 C38、按照产品形态，金融衍生工具可以分为( )。 A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B.独立衍生工具和嵌入式衍生工具C.货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D.金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换【答案】 B39、证券公司借入期限在（ ）个月以上（含）2年以下（不含）的次级债务为短期次级债务，短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。A.1B.3C.6D.12【答案】 B40、 根据上市公司证券发行管理办法,上市公司存在下列()情形的，不得公开发行证券。A.、B.、C.、D.、【答
