《2023年内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、(2018年真题)下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会B.首席风险官；子公司董事会C.首席风险官；首席风险官D.子公司董事会；子公司董事会【答案】 C3、下列属于证券公司高级管理人员的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4、（2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾
2、问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、(2019年真题)证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。A.集中竞价B.拍卖竞价C.做市D.标购竞价【答案】 A6、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。A.行政B.强制C.自律D.经济【答案】 C7、证券公司应当按照（）有关规定采集、记录、存储、报送客户交A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证券业协会D
3、.工商管理局【答案】 B8、以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（ ）。A.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者B.技术系统准备就绪C.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限D.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案【答案】 A9、证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件包括（ ）。A.保荐代表人不少于3人B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中
4、最近3年从事保荐相关业务的人员少于20人【答案】 C10、（2016年真题）发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关【答案】 D11、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A.20天B.1个月C.3个月D.10天【答案】 B12、基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）万元以上（ ）万元以下
5、罚款。A.3；30B.5；30C.3；50D.5；50【答案】 A13、以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是()A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利【答案】 B14、下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（）。A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。B.证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易
6、的实际受益人C.每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人D.证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质【答案】 C15、（2018年真题）下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、依据证券法第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（）。A.B.C.D.【答案】 B17、取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。 A.证券投资顾问B.证券经纪人C.证券咨询师D.证券分析师【答案】 D18、中国证监会及其派出机构按照审
7、慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。A.B.C.D.【答案】 B19、按照证券公司治理准则和证券公司股权管理规定的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益B.证券公司应当加强对股东资质的审查，对股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终权益持有人信息进行核实并掌握其变动情况C.证券公司对客户负有诚信义务，证券公司股东和实际控制人在行使合法权利的时只要保证不占用客户资产，损害客户合法权益即可D.证券公司应当就股东对证券公司经营管理的影响进
8、行判断，依法及时、准确、完整地报告或披露相关信息，必要时履行报批或者备案程序【答案】 C20、证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中，行政清理组职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C21、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.5B.10C.20D.30【答案】 D22、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合下列条件：A.B.C.D.【答案】 D23、有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】 C24、中国证监会应当对财务顾问及
9、其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、A. . . B. . C. D. 【答案】 A25、如果偏离5或以上的产品数超过所发行产品总数的（ ），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3B.5C.7D.10【答案】 B26、在柜台市场发行、销售与转让的产品不包括以下（ ）私募产品。A.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品B.银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品C.金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品D.个人非公开募集的产品【答案】 D27、（2016年真题）有限责任公司监事
10、会主席的产生方式是（）。A.由全体监事过半数选举产生B.由全体监事13以上人数选举产生C.由全体监事23以上人数选举产生D.由股东大会任命【答案】 A28、公募基金宣传推介材料不得存在（）情形。A.B.C.D.【答案】 D29、（2020年真题）下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（）A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B.账务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系C.上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托D.上市公司选派代表担任财务顾问的监事【答案】 A30、（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A
11、.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】 C31、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（ ）。A.融资融券业务B.证券经纪业务C.资产管理业务D.投资银行业务【答案】 B32、下列关于设立证券登记结算机构的条件的说法，错误的是（ ）A.自有资金不少于人民币20亿元B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C.国务院证券监督管理机构规定的其他条件D.证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样【答案】 A33、期货交易管理条例第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上10万元以下的罚款。A.1B.2C.3D.4【答案】 A34、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.2B.3C.5D.10【答案】 C35、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应遵循（ ）要求。A.B.C.D.【答案】 A36、下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV【答案】 A37、(2018年真题)下列关于证
