《2023年江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(九)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(九)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(九)及答案一单选题(共60题)1、基金管理公司投资管理人员，不包括（）。A.公司投资决策委员会成员B.公司交易员C.公司投资、研究、交易部门的负责人D.基金经理助理【答案】 B2、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（ ）A.基金份额净值和基金累计份额净值B.基金资产净值和基金累计份额净值C.基金资产总值和基金资产净值D.基金资产净值和基金份额净值【答案】 A3、如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（ ）。A.基金持有人共同承担B.基金管理人负责承担C.基金发起人承担D.基金当事人共同承担【
2、答案】 A4、对于基金管理公司的重大事项的报备，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。A.30B.40C.50D.60【答案】 D5、(2017年)下列不属于基金市场服务机构的是（ ）。A.基金投资顾问机构B.中国证券投资基金业协会C.基金销售机构D.基金估值核算机构【答案】 B6、基金与银行储蓄存款的差异不包括（ ）。A.性质不同B.收益与风险特性不同C.投资主体要求不同D.信息披露程度不同【答案】 C7、（2021年真题）以下属于QDII基金临时公告需要的披露事项是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8
3、、设立管理公开募集基金的基金管理公司，其注册资本不低于（ ）人民币，且必须为实缴货币资本。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 C9、（2017年真题）监管机构对基金机构检查的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、封闭式基金至少（ ）公告一次基金的资产净值和份额净值。A.每周B.每个开放日C.每月D.每旬【答案】 A11、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（）。A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户【答案】 D12、某公募证券投资基金拟披露2018年基金年度报告，基金管理人披露年度报告应当
4、在（ ）之前。A.2019年1月31日B.2019年4月30日C.2019年3月31日D.2018年12月31日【答案】 C13、下列不属于招募说明书包含的重要信息的是（）。A.基金运作方式B.基金收益分配原则和执行方式C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定D.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式【答案】 B14、下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、 非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检
5、测和分析D.以上都不是【答案】 B15、(2016年)封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。A.1B.10C.100D.1000【答案】 C16、(2017年)关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，下列说法错误的是（ ）。A.理事会是协会的执行机构B.会员大会是协会的权力机构C.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定D.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会备案【答案】 C17、按运作方式可以将分级基金分为（ ）。A.股票型分级基金和债券型分级
6、基金B.封闭式分级基金和开放式分级基金C.简单融资型分级基金和复杂型分级基金D.主动投资型分级基金和被动投资型分级基金【答案】 B18、（2016年真题）基金监管工作的目标不包括（ ）。A.降低系统风险B.保护投资人及相关当事人的合法权益C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】 A19、负责基金销售业务的管理人员应（ ）。A.取得基金从业资格B.具有大学本科以上学历C.6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.有相关的基金从业经验【答案】 A20、关于债券和债券基金的说法，不正确的是（）。A.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定B.债券基金收益率较债
7、券难计算、预测C.由于增添了不确定性，债券基金的信用风险比债券投资的风险大D.债券基金并没有一个确定的到期日【答案】 C21、基金份额持有人享有的权利中，不包括（ ）。A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额【答案】 D22、基金销售机构的职责规范包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23、（2017年真题）下列关于基金财产的运用中，合规的是（ ）。A.用于承销公开发行的股票和债券B.购买基金托管人的股权C.购买上市公司定向增发的股票D.用于发起设立有限合伙企业并成为普通合伙人【答案】 C24、董事
8、会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括()。A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】 B25、下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中，正确的是（）。A.通过了修订后的证券投资基金法并于2013年6月1日正式实施B.2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立C.1997年11月，当时的国务院证券委员会颁布了证券投资基金管理暂行办法D.基金业绩表现异常出色，创历史新高【答案】 C
9、26、下列关于交易型开放式指数基金的说法不正确的是()。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.会出现大幅折价或溢价交易现象【答案】 D27、（2017年真题）某基金公司发行量化对冲基金，其投研团队均系华尔街海归，基金宣传推广期间号称“最强投资天团”，下列说法正确的是（ ）。A.在缺乏足够证据支持下，不可以使用“最强”等表述B.不可以用团队的华尔街背景来进行宣传C.互联网时代可以使用“最强投资天团”此类互联网语言的宣传手段D.宣传口号不属于宣传推介材料的范畴【答案】 A28、商业银行从事基金销售业务的，应当向（）进行注册并取得相应资格。A.
10、中国证监会B.中国基金业协会C.中国证券业协会D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构【答案】 D29、关于基金监管， 以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、(2016年)基金的信息技术系统服务不包括（ ）。A.提供基金业务应用软件开发B.进行信息系统运营维护C.提供基金交易电子商务平台D.进行基金的宣传推介【答案】 D31、关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（）。A.申请提交后不得撤销B.投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金C.办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日D.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式【答案】 D32、基金的客户
11、账户信息不包括（）。A.账号B.账户开立地点C.账户开立时间D.账户余额【答案】 B33、（2017年真题）货币市场基金偏离度达到需要进行临时报告披露的要求是（ ）。A.负偏离度的绝对值达到0.25B.负偏离度达到0.25C.偏离度的绝对值达到0.25D.正偏离度达到0.25【答案】 A34、基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是（）。A.进行基金投资人风险承受能力调查B.根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品C.向投资人承诺收益D.介绍投资人想要了解的基金产品情况【答案】 C35、根据证券投资基金法的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（ ）个月内作出是否核准
12、的决定。A.1B.3C.6D.9【答案】 C36、封闭式基金交易折（溢）价率的计算公式为（）。A.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净值）/二级市场价格100%B.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值100%C.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额总值）/基金份额总值100%D.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额总值）/二级市场价格100%【答案】 B37、（）不属于我国基金销售的方式。A.商业银行代销B.证券公司代销C.保险公司代销D.财务公司代销【答案】 D38、（）是保证公开募集基金稳健运行、保护基金份额持有人利益的必要条件。A.规范的投资运作B.高效的风险控制C.良好的内部治理结构D.适度的投资范围【答案】 C39、保本基金的安全垫等于（ ）。
