《2023年江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、(2017年)关于基金的信息披露，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定且规定不一致时，下列表述正确的是（ ）。A.应选择遵守更为严格的规范B.应选择遵守最容易执行的规范C.应选择遵守发布时间最新的规范D.应选择遵守中国证监会发布的相关规范【答案】 A3、关于基金管理人内部控制的原则，说法错误的是（ ）。A.有效性原则B.相互依赖原则C.健全性原则D.成本效益原则【答案】 B4、基金年度报
2、告应经（ ）以上独立董事签字同意。A.2/3B.1/2C.3/4D.1/3【答案】 A5、我国基金管理公司的注册资本应不低于（）亿元人民币。A.1B.2C.3D.5【答案】 A6、基金客户个性化服务包括（ ）。A.做好客户的动态分析B.做好客户的参谋C.通过加强客户沟通了解客户深度需求D.以上都是【答案】 D7、（2016年真题）以下关于道德与法律的联系的说法错误的是（ ）。A.目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性B.内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德C.功能互补
3、。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用D.相互促进。法律对传播道德具有促进作用【答案】 B8、(2017年)下列关于客户至上的表述中，错误的是（ ）。A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户利益，最后是个人利益B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户C.当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范【答案】 A9、(2017年)证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式，申购赎
4、回清单中的组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是（ ）。A.在交易结束前15分钟计算并公布B.在当日开市前15分钟计算并公布C.在交易时间内实时计算并公布D.在次日开市前15分钟计算并公布【答案】 C10、ETF基金T日现金差额相关内容应在（ ）的申购、赎回清单中公告。A.T+1日B.T-1日C.T日D.T+2日【答案】 A11、关于金融市场监管的外部性问题说法正确的是（ ）A.监控成本过大带来经营压力弓I发的外部性问题B.过于重视规范化带来的发展问题C.金融产品、金融机构之间的关联性较弱带来的协调问题D.追求自身利益带来的忽视风险引发的外部性问题【答案】 D12、（2017
5、年真题）某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。A.担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人，无不良从业记录B.担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年，无重大违法违规记录的会员C.不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额D.投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议【答案】 D13、（ ）是每一位客户服务人员在客户服务过程中应遵循的原则。A.投资收益最大化B.防范投资风险C.保持流动性D.客户至上
6、【答案】 D14、（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。A.证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.基金业协会D.监控中心【答案】 B15、下列属于外部风险的是（ ）。A.决策失误B.文化与自然C.执行不力D.操作风险【答案】 B16、若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为（ ）。A.99009.
7、9B.990.1C.99059.9D.100000【答案】 C17、依据所承担的职责和作用的不同，基金市场的参与主体主要分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B18、督察长应当定期或不定期向（ ）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A.全体董事B.全体监事C.总经理D.合规管理部门【答案】 A19、增长型基金的基本目标是( )。 A.追求稳定的经常性收入B.追求资本增值C.追求超越市场表现的投资业绩D.经常性收入与资本增值兼顾【答案】 B20、投资者进行ETF证券认购时需具有( )。 A.沪、深B股或H股证券账户
8、B.开放式基金账户C.沪、深A股证券账户D.封闭式基金账户【答案】 C21、平衡型基金具有的特点不包括（ ）。A.既注重资本增值又注重当期收入B.兼具增长与收入双重目标C.风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间D.与增长型基金相比，风险大、收益高【答案】 D22、（2021年真题）关于公募基金信息披露的制度体系，以下表述中错误的是（ ）。A.基金信息披露的部门规章、规范性文件均由中国证监会制定并发布B.基金信息披露制度体系的层次可分为国家法律、部门规章、规范性文件、自律性规则C.基金信息披露的自律性规则的中国证监会依法制定并发布D.司法解释不属于基金信息披露制度体系的构成部分【答案】 C23
9、、基金年度报告中管理人报告披露的内容不包括（）。A.基金财务报表的编制与披露B.管理人内部监察稽核工作情况C.报告期内基金运作遵规守信情况说明D.管理人及基金经理情况简介【答案】 A24、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于债券的为债券基金。A.50%B.60%C.80%D.90%【答案】 C25、号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于（ ）。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险防范教育【答案】 C26、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者（）进行评估。A
10、.风险识别能力B.风险识别能力和债务清偿能力C.风险识别能力和风险承担能力D.风险承担能力和债务清偿能力【答案】 C27、(2016年)对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10日B.30C.3个月D.6个月【答案】 D28、(2017年)私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，并保证所提供文件和信息的（ ）。A.合理性、准确性、完整性B.真实性、准确性、完整性C.真实性、合理性、完整性D.真实性、准确性、合理性【答案】 B29、下列不属于ETF份额上市交易原则的是
11、（）。A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B.基金申报价格最小变动单位为0.001元C.基金买入申报数量为100份或其整数倍D.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%【答案】 D30、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过（ ）时，基金管理人将就此事项进行临时报告。A.0.1%B.0.5%C.1%D.10%【答案】 B31、基金半年度报告的披露特点不包括( )。 A.半年度报告不要求审计B.管理人报告需要披露内部监察报告C.财务报表附注的披露D.只需披露当期的数据和指标【答案】 B32、基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会
12、议形式、审议事项和表决方式等事项。A.10B.15C.30D.60【答案】 C33、基金从业人员在执业过程中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是（ ）。A.公平地对待其管理的不同基金财产B.不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送C.不侵占、不挪用基金财产D.平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益【答案】 D34、以下关于信托公司资产管理业务的合格投资者，说法错误的是（）。A.投资一个信托计划的最低金额不少于200万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织B.个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人C.个人收入在最近3年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近3年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人D.能够识别、判断和承担信托计划相应风险的人【答案】 A35、（2017年真题）某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料以下说法错误的是（ ）。A.该材料事先经督察长检查，并出具合规意见书即可，无须再向当地中国证监会派出机构备案B.该材料不得预测基金的投资收益C.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字D.该
