《2023年江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（ ）。A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心【答案】 D2、2001年9月，我国第一只开放式基金（ ）诞生。A.华安创新B.基金开元C.基金金泰D.淄博基金【答案】 A3、投资者小王决定定期定额投资于基金A，基金A是一只国内股票型基金。基金A同
2、时还是一只（ ）。A.公司型封闭式基金B.契约型开放式基金C.契约型封闭式基金D.公司型开放式基金【答案】 B4、基金销售机构应具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、（）不是货币储蓄的特点。A.储蓄的收益会超过通货膨胀B.储蓄会有一定的利息收益C.货币储蓄是指居民将货币收入存人银行的一种活动D.货币储蓄确保本金安全【答案】 A6、某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件，以下操作中违反了公募基金信息披露的“易得性”原则的是（）。A.I、II、IVB.I、IIC.II、IVD.I、II、III【答案】 C7、目前,我国（ ）开办上市开放式基金业务。A.中国证监登记结
3、算公司B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.基金管理人指定的证券公司【答案】 C8、金融类资产一般分为（）金融资产两类。A.股权类和基金类B.股权类和债权类C.基金类和债权类D.证券类和股票类【答案】 B9、基金销售机构在基金销售活动中，不得有的行为不包括（）。A.采取抽奖方式销售基金B.压低基金收费水平C.擅自变更收费标准D.充分的风险提示【答案】 D10、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、基金管理人的内部控制是指公司为保证经营运作符合公司的发展规划建立（）而形成的系统。A.组织机制B.运用管理方法C.实施操作程序与控制措
4、施D.以上都是【答案】 D12、关于基金代销机构的职责，以下描述错误的是（）。A.可赚取销售佣金B.可委托其他机构代为办理基金的代销业务C.应与基金公司签订基金产品销售协议D.可代为销售基金产品【答案】 B13、以下不属于基金上市交易公告书主要披露事项的是（ ）A.基金投资组合报告B.基金公司内部监察报告C.持有人结构及前10名持有人D.基金概况【答案】 B14、根据证券投资基金法的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的（）。A.证券公司B.保险公司C.基金管理公司D.商业银行【答案】 D15、(2017年)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规
5、定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、基金管理人是基金产品的（）。A.募集者B.保管者C.监管者D.以上都是【答案】 A17、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D18、（2017年真题）基金管理人内部控制的原则不包括（ ）。A.有效性原则B.相互依赖原则C.健全性原则D.成本效益原则【答案】 B19、为避免投资者陷于众多细小琐碎而又无关紧要的信息超载中，基金临时信息披露引入（ ）的概念。A.临时性B.紧急性C.重大性D.及时性【答案】 C20、(2016年)下列哪一项属于公募投资基金（ ）A.股票基金B.证券基金C.资
6、本市场基金D.衍生工具基金【答案】 A21、（2017年真题）负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（ ）。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.私募基金销售机构D.私募基金管理人【答案】 B22、（ ）即货币资金的融通。A.融资B.金融C.理财D.筹资【答案】 B23、关于基金公司内部控制目标，以下表述错误的是（ ）。A.保障公司经营运作的合法合规B.追求基金公司利润最大化C.确保经营业务的稳健运作和受托资产的安全完整D.确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时【答案】 B24、下列不属于分级基金份额的是（）。A.
7、A类份额B.B类份额C.母基金份额D.子基金份额【答案】 D25、基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括（）。A.认购费一般低于申购费B.认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认C.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期D.申购份额通常在T+1日之内确认【答案】 D26、“计算投资组合现时净值超过价值底线的数额”属于CPPI投资策略步骤中的（ ）。A.第一步B.第二步C.第三步D.第四步【答案】 B27、基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（ ）、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。A.上市交易B.基金募集C.基金
8、资产保管D.投资运作【答案】 C28、设立基金管理公司，拟任的高级管理人员、业务人员不少于（）人，并应当取得基金从业资格。A.15B.20C.30D.40【答案】 A29、基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任是（）。A.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B.以募集资本承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息D.在基金募集期限届满后90日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息【答案】 A30、董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）。A.决定合规
9、负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决C.审议批准公司年度合规报告D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。【答案】 B31、（）是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资海外证券市场的一项过渡性的制度安排。A.QDII基金B.ETF基金C.ETF联接基金D.LOF基金【答案】 A32、（）不属于封闭式基金的特点。A.基金份额固定B.没有赎回压力C.扩展能力较大D.资金可用于长期投资【答案】 C33、QDII基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求
10、是（ ）。A.一般至少每日披露一次资产净值和份额净值B.一般至少两周披露一次资产净值和份额净值C.一般至少每月披露一次资产净值和份额净值D.一般至少每周披露一次资产净值和份额净值【答案】 D34、基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时，应当遵循的原则不包括（）。A.自愿B.公平C.公开D.诚实信用【答案】 C35、金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。A.交易工具的期限B.交割期限C.市场性质D.交易标的物【答案】 D36、伞形基金的优点不包括()。A.简化管理B.降低成本C.风险较小D.强大的扩张功能【答案】 C37、基金从业人员
11、在执业过程中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是（ ）。A.公平地对待其管理的不同基金财产B.不得在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送C.不侵占、不挪用基金财产D.平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益【答案】 D38、关于私募基金销售行为，以下说法错误的是（ ）。A.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益B.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失D.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证【答案】 D39、货币基金通常不需要定期披露份额净值，而是披露（ ）。A.每份基金收益、7日年化收益率B.每万份基金收益、3日年化收益率C.每万份基金收益、7日年化收益率D.每份基金收益、3日年化收益率【答案】 C40、（2017年真题）证券投资基金公开披露的信息不包括（ ）。A.基金管理人年度财务报告B.基金份额持有人大会决议C.基金托管协议D.基金招募说明书【答案】 A41、基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括（ ）。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.公正性原则D.及时性原则【答案】 C42、证券投
