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1、2023年江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试题B卷含答案一单选题(共60题)1、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循原则的是（）。A.投资人利益优先原则B.客观性原则C.全面性原则D.持续性原则【答案】 D2、（2016年真题）关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、某基金管理人在内部稽查和追责时，未坚持统一标准，这违背了合规管理的（ ）。A.协调性原则B.独立性原则C.公正性原则D.效益性原则【答案】 C4、投资者在T日15:03申请赎回某开放式基金1000份，该笔赎回的
2、确认日期为（ ）A.T日B.T+2日C.T-l日D.T+1日【答案】 B5、不收取基金销售服务费的，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将不低于赎回费总额的50计入基金财产。A.0.1B.0.25C.0.5D.0.75【答案】 C6、基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。A.分享基金财产收益B.参与分配后清算后的剩余基金财产C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权D.进行基金财产清算【答案】 D7、关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是（ ）。A.集中体现基金监管的本质属性和根本价值B.具有基础性的特征C.具有宏观性的特征D.基础性是指是对基金监管活动的目
3、的和宗旨的高度抽象【答案】 D8、下列关于道德与法律的区别，说法不正确的是（）。A.调整手段不同B.表形式不同C.目的一致D.内容结构不同【答案】 C9、（2016年真题）基金信息披露的内容不包括（ ）。A.基金招募说明书B.基金合同C.基金份额持有人的资产状况D.基金份额上市交易公告书【答案】 C10、以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（ ）。A.存续期一般在10年以上B.基金份额是固定的C.交易价格主要受一级市场供求关系的影响D.买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响【答案】 B11、基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（ ）。A.3个月B.6个月C.
4、9个月D.1个月【答案】 A12、关于XBRL，以下表述不正确的有（）。A.用于结构化数据B.一次录入，多次使用C.会计准则和计算机语言相结合D.对数据统一进行识别【答案】 A13、( )对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。 A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】 B14、按投资股票的性质分类，可以将股票基金分为（ ）。A.离岸基金和在岸基金B.收益型股票基金和价值型股票基金C.成长型股票基金和价值型股票基金D.小盘股基金、中盘股基金和大盘股基金【答案】 C15、（2016年真题）当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值
5、偏离度的绝对值超过05时，基金管理人将在事件发生之日起（ ）日内就此事项进行临时报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 B16、以下关于内部控制目标的说法错误的是( )。 A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位D.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展【答案】 C17、(2016年)（ ）的资金划付更快一点。A.货币市场基金B.ETF基金C.L
6、OF基金D.QDII基金【答案】 A18、基金销售人员的禁止性规范不包括()。A.不得进行虚假或误导性陈述B.不得片面夸大过往业绩C.不得预测所推介基金的未来业绩D.不限制以个人名义接受投资者的款项【答案】 D19、货币市场工具通常指到期日不足（）的短期金融工具。A.1个月B.3个月C.6个月D.1年【答案】 D20、(2017年)基金的招募说明书更新的频率是（ ）。A.每半年B.每季度C.每年D.依据实际需要进行更新【答案】 A21、（2017年真题）关于证券投资基金作为集合理财、专业管理给公众投资者带来的好处，下列说法错误的是（ ）。A.有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本B.有利于发挥
7、资金规模优势，积极参与资产定价，使得投资标的价格容易按预期形成，从而提高投资收益C.有利于发挥资金规模优势，跨越一些投资标的的资金门槛，使得部分投资者也能够参与小额资金不可以参与的投资机会D.基金管理人具备信息搜集和处理优势，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪和深入分析，从而为投资者提供专业化的投资管理服务【答案】 B22、根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（ ）。A.出资额占基金管理公司注册比例最高的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东D.出资额占基金公司注册比例最高，且不低于25%的股东【答案】 D23、关于适
8、用性的实施保障，下列说法错误的是。（ ）A.基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度B.基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容C.基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。D.对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年。【答案】 C24、(2016年)私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的（）。A.合理性、准确性、完整性B.真实性、准确性、合理性C.真实性、准确性、完整性D.真实性、合理性、完整性【答案】 C25、金融资产通常划分为（）金融资产。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、对基金产品的未来收益进行预测属于
9、（ ）。A.基金宣传推介的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.法规许可的行为D.需要事先向监管部门申请的事项【答案】 A27、公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。A.基金规模是否变化B.基金募集是否为公募C.基金是否上市交易D.基金是否为独立的法人【答案】 D28、(2016年)基金募集期限届满封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到（）人以上。A.100B.150C.200D.300【答案】 C29、一个规模10亿的基金在单个开放日净赎回份额为（）时,可以认为出现了巨额赎回。A.8000万B.1亿C.9000万D.7000万【答案】
10、B30、基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。A.3PsB.4PsC.5PsD.6Ps【答案】 B31、关于债券和债券基金的说法，不正确的是（）。A.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定B.债券基金收益率较债券难计算、预测C.由于增添了不确定性，债券基金的信用风险比债券投资的风险大D.债券基金并没有一个确定的到期日【答案】 C32、(2016年)对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面（）A.基金管理人的市场准入监管B.对基金服务机构的注册或者备案的监管C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管D.对基金管理人内部治理的监管【答案】 B33、开放式基金在基金份额认购上的收费
11、模式为（）。A.网上发售模式B.网下发售模式C.前端和后端收费模式D.中端收费模式【答案】 C34、（）赋予中国证监会限制基金当事人的证券交易权。A.证券投资基金管理办法B.证券投资基金法C.开放式证券投资基金办法D.证券法【答案】 B35、基金合同所包含的重要信息不包括（ ）。A.基金的投资基本要素B.基金的运作方式C.当事人的权利和义务D.基金的持有人结构【答案】 D36、公司内部控制的核心是()。A.明确责任B.权力制衡C.风险控制D.严格授权【答案】 C37、董事会应当履行的合规职责不包括（）。A.制定并执行以风险为本的合规管理计划B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提
12、名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估【答案】 A38、能够进行套利交易的基金是（）。A.保本基金B.LOFC.伞形基金D.ETF【答案】 D39、下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是()。A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明B.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者C.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险【答案】 C40、ETF的特点包括（ ）。A.B.
