《2023年江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(三)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(三)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(三)及答案一单选题(共60题)1、对所涉及的信息流和资金流进行对账作业属于（）的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.应用系统【答案】 C2、（2020年真题）基金管理公司内部控制机制的层次包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、基金销售机构的职责规范包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4、下列关于开放式基金认购份额的计算的说法不正确的是（ ）。A.认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额面值B.认购费用=净认购金额*认购费率C.基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取D.“认购金额
2、”指投资人在认购申请中填写的认购金额总额【答案】 A5、基金管理人设监事会，监事会的负责对象是（ ）。A.股东会B.管理层C.董事长D.董事会【答案】 A6、根据证券投资基金法，基金托管人应当履行的职责不包括（ ）。A.安全保管基金财产B.办理基金备案手续C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D.按照规定召集基金份额持有人大会【答案】 B7、传统4Ps营销理论涉及的要素不包括( )。 A.产品B.价格C.规模D.促销【答案】 C8、根据证券投资基金法的规定，关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是（ ）。A.日常机构有权提请更换基金管理人B.日常机构有权确定和变更基金的投资范围C
3、.日常机构有权提请调低或提高基金托管费标准D.日常机构不得直接参与基金的投资管理活动【答案】 B9、开放式基金的认购采取()方式。A.金额认购B.基金份额认购C.股票份额认购D.证券认购【答案】 A10、(2016年)在季度报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（ ）间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。A.0.0250.05B.0.050.5C.0.250.5D.0.050.25【答案】 C11、以下关于QD基金的描述,不正确的是（）。A.QDLL是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡
4、性的制度安排B.QDLL基金可以人民币为计价货币募集C.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者,简称QDD.目前除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品【答案】 C12、以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是( )。 A.货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所B.货币市场基金长期收益率低，不适合长期投资C.货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低D.资本市场进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易;但资本市场基金门槛低，投资者通过资本市场基金
5、进入资本市场。【答案】 D13、基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括()。A.商业秘密B.招募说明书C.客户资料D.内幕信息【答案】 B14、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（）。A.临时信息披露B.基金募集信息披露C.基金份额上市交易公告书D.基金季度报告【答案】 A15、某投资者在某ETF基金募集期内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为1000000000.00元，折算前基金份额总额为1000100000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（）份。A.11110.0
6、0B.8999.10C.11122.22D.9000.90【答案】 A16、在证券市场交易中，（ ）是市场存在的基础。A.投资决策B.道德风险C.经济的发展D.信息不对称【答案】 D17、金融市场的参与者不包括（）。A.政府B.中央银行C.社会团体D.企业居民【答案】 C18、(2017年)按照交易的标的物，下列属于金融市场的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、(2016年)基金获准上市的，应在上市前（ ）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。A.3B.5C.7D.10【答案】 A20、关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误
7、的是（ ）。A.持续学习B.持证上岗C.审慎开展执业活动D.具有本科以上学历【答案】 D21、证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。A.十分钟B.5分钟C.15秒D.10秒【答案】 C22、（ ）使ETF的价格与净值趋于一致。A.基金的套利机制B.基金的被动投资C.实物申购赎回机制D.完全复制指数【答案】 A23、某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息：“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月，9个月内实现35%的投资收益，最大回撤仅2%，是一只相
8、当保险的高收益产品，近期基金开放，预购从速。”上述行为中，该工作人员违反了（ ）规定。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、设立管理公开募集基金的基金管理公司，其注册资本不低于（ ）人民币，且必须为实缴货币资本。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 C25、(2016年)证券投资基金的专业化服务提供长期投资的对象不包括（ ）。A.社会保障基金B.企业年金C.失业救济D.养老金【答案】 C26、封闭式基金交易报价最小变动单位是( )元人民币。 A.0.0001B.0.001C.0.01D.0.1【答案】 B27、以下关于公司型基金的表述，正确的是（ ）。A.相比于契
9、约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些B.基金是独立的法人机构C.主要依据基金合同运营基金D.投资者享有直接管理基金的权利【答案】 B28、职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有( )更强的特征。 A.规范性B.强制性C.连续性D.具体性【答案】 A29、（）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。A.债券B.股权C.证券D.实物【答案】 A30、（ ）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A.合法、合规性B.全面性C.审慎性D.适时性【答案】 C31、关于QDII基金的募集认购，以下表述错误的是（ ）。A.基金管理人必须具备
10、合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.基金管理人必须具备银行间外汇市场即期会员资格C.基金管理人可以依据产品特点确定QDII基金份额面值的大小D.QDII基金份额可以采用除人民币以外的币种认购，例如美元等【答案】 B32、客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指 （）。 A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金服务机构【答案】 B33、目前，我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过397天的债券D.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券【答案】 D34、关于股票基金的特点，以下表
11、述错误的是（）。A.风险较高，但预期收益也较高B.以追求长期的资本增值为目标C.应对通货膨胀有效的手段D.适合短期波段操作，通过买卖价差盈利【答案】 D35、广义的资本市场不包括（ ）。A.银行中长期存贷款市场B.大额可转让定期存单市场C.中长期债券市场D.股票市场【答案】 B36、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。A.核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人B.注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人C.份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人【答案】 A37、传统4Ps营销理论涉及的要素不包括()。A.产品B.价格C.规模D.促销【答案】 C38、(2016年)基金合同所包含的重要信息不包括（）。A.基金的投资基本要素B.基金的运作方式C.当事人的权利义务D.基金的持有人结构【答案】 D39、QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。 A.每月，每周B.每月，每日C.每周，每个工作日D.每日，每日【答案】 C40、（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】 A41、我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策
