《2023年江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案二》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案二（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案二一单选题(共60题)1、基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在（）等方面相互独立。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、根据证券投资基金法的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。A.7日B.15日C.3个月D.6个月【答案】 D3、（）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.诚实守信B.守法合规C.忠诚尽责D.专业审慎【答案】 B4、以下不属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。A.决定调整基金管理人、基金投管人的报酬标准B.决
2、定更换基金管理人、基金托管人C.决定基金的重大投资方案D.决定基金扩募或者延长基金合同期限【答案】 C5、基金销售费用不包括（）。A.基金托管费B.申购（认购）费C.赎回费D.销售服务费【答案】 A6、下列关于基金半年度报告中基金净值增长率的表述,错误的是（）。A.需要披露近3年每年净值增长率B.需要披露近一月的净值増长率C.需要披露当期的资产净值增长率D.需要披露过往一个季度的净值增长率【答案】 A7、基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。A.15B.12C.9D.6【答案】 A8、（2018年真题）基金半年度报告（ ）披露内部监察工作情况，年度报告
3、（ ）披露内部监察工作情况。A.无须，无须B.必须，必须C.必须，无须D.无须，必须【答案】 D9、基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的（ ）行为。A.异常交易B.紧急交易C.正常交易D.反馈业务【答案】 A10、以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（）。A.公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查B.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查C.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估D.公司财务部未作审核，直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账【答案】 D11、当出现巨额
4、赎回,基金管理人决定部分延期赎回时,当日接受赎回比例不得低于（）A.基金总份额10%B.基金总份额5%C.当日基金总份额D.基金总份额【答案】 A12、关于基金从业人员保守秘密职业道德规范的具体要求，以下表述错误的是（ ）。A.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息B.无论在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易C.不得用所获得的商业秘密为自己或他人牟取不正当的利益D.重点要求不得向所在机构以外的人员泄露作为秘密的信息【答案】 D13、基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是（）。A.不得登载单位或者个人的推荐性文字B.登载基金的过往业绩C.承诺收益或承担损失D.增加风险提示【答案】 C
5、14、对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述，错误的是（ ）。A.对基金合同生效不足6个月的，不得登载该基金的过往业绩B.基金合同生效6个月以上，但不满1年的，应当登载自合同生效之日起计算的业绩C.基金合同生效1年以上，但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩D.基金合同生效10年以上的，应当登载自合同生效以来所有会计年度的业绩【答案】 D15、（2016年真题）以下从基金财产计提的费用是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币（ ）。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元【答案】 C17、
6、基金登记过程实际上是()。A.基金托管人对账户管理的过程B.证券交易所登记账户份额变动的过程C.基金投资者对自己账户记账的过程D.注册登记机构对基金份额记账的过程【答案】 D18、关于开放式基金的非交易过户，以下表述错误的是（ ） A.接受划转的主体必须是合格的个人或机构投资者B.非交易过户不采用申购、赎回等基金交易方式C.基金销售代理网点确认非交易过户申请D.非交易过户将一定数量的基金份额从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户【答案】 C19、岗前职业道德教育主要是通过（ ）和基金从业人员所在机构在其入职时上岗前对其进行教育等途径来督促完成的。A.基金从业资格考试B.在职培训C.职业道
7、德检查和奖惩机构D.基金从业人员职业道德档案【答案】 A20、(2017年)关于基金产品风险评价，下列表述正确的是（ ）。A.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行B.基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存C.基金产品风险应至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险D.为确保评价结果的准确性，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密【答案】 B21、应当对基金投资人进行风险承受能力调查和评价的机构或部门包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22、以下哪一种不是金融交易的组织方式（）。A.自由交易方式B.柜台交易方式C.交易所
8、交易方式D.电信网络交易方式【答案】 A23、（2020年真题）公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（ ）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】 C24、货币市场基金不得投资于( )。 A.现金B.期限在1年以内的大额存单C.可转换债券D.剩余期限在397天以内的债券【答案】 C25、关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是 （ ）。A.专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责B.专业风险管理委员会识别公司各项业务所涉及的各类重大风险C.专业风险管理委员会重点关注内控机制薄
9、弱环节并提出控制措施和解决方案D.专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作【答案】 A26、基金通常选择一篮子证券进行投资，最主要的目的是帮助中小投资者（ ）。 A.解决基金规模过大和证券规模过小的矛盾B.实现组合投资、分散风险C.解决收益率较低的挑战D.充分把握市场不同投资机会【答案】 B27、对基金研究评价机构而言，（）是进行基金评级的基础。A.基金的管理人B.基金的份额C.基金的分类D.基金的收益【答案】 C28、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应（）。A.及时交所在机构建档保管B.不泄露投资者买卖、持有基金份额的信息C.依法为投资者保守秘
10、密D.以上都是【答案】 D29、依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是（）基金。A.公司型B.平准基金C.对冲基金D.契约型【答案】 D30、（2016年真题）基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（）。A.在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票B.将货币基金投资于可转债C.向基金份额持有人承诺5的预期收益D.不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易【答案】 A31、（ ）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。A.企业B.个人居民C.金融机构D.政府【答案】 C32、(
11、2017年)基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、以下关于LOF与ETF区别的说法错误的是( )。 A.申购、赎回的标的不同。LOF是基金份额与现金的交易，ETF是基金份额与“一篮子”股票的交易B.申购、赎回的场所不同。ETF通过交易所;LOF在代销网点C.基金投资策略不同。ETF通常采用被动式管理方法，属于指数基金;LOF采用主动方式D.申购、赎回的限制不同：ETF最低要求50万份;LOF在申购、赎回上最低要求为1000元【答案】 C34、关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（）。A.股东不得直接或者间接要求公司董事、管理
12、层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料；B.不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利；C.通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利D.不得将非公开信息泄露给他人。【答案】 C35、开放式基金份额申购与赎回是在（ ）之间进行的。A.基金份额持有人与基金份额持有人B.基金份额持有人与注册登记人C.基金份额持有人与销售代理人D.基金份额持有人与基金管理人【答案】 D36、关于避险策略基金的描述，不正确的是（）。A.在任意时点保证投资者本金安全B.投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报C.产品风险较低D.通常将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券【答案】 A37、（2017年真题）QDII基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是（ ）。A.一般至少每日披露一次资产净值和份额净值B.一般至少每月披露一次资产净值和份额净值C.一般至少两周披露一次资产净值和份额净值
