《2023年江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、（ ）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。A.企业B.居民C.金融机构D.政府【答案】 C2、证券投资基金在我国台湾被称为（）。A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金【答案】 D3、（ ），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.2012年3月B.2012年6月C.2013年5月D.2014年7月【答案】 B4、(
2、2017年)某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户服务的（ ）原则。A.安全第一B.客户至上C.有效沟通D.专业规范【答案】 A5、开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（）直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。A.基金管理人B.基金销售机构C.商业银行D.保险公司【答案】 A6、关于基金销售机构，以下表述正确的是（）。A.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金B.商业银行均可以销售基金C.基金管理公司可以开展销售业务D.保险公司只能销售保险资管公司发行的基金【答案】 C7、当ETF在交易所上市交易后，以下说法正确的是（ ）
3、。A.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单B.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单D.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）【答案】 C8、基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括（ ）。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.公正性原则D.及时性原则【答案】 C9、基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（ ）。A.健全性原则和有效性原则B.适当控制原则C.相互制约原则D.成本效益原则【答案】 B10、(2016年)从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于（）的投资者教育工作。A.
4、现场形式B.非现场形式C.电子形式D.纸质形式【答案】 A11、从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（）相联系。A.经济市场的发展与完善B.确保信息收集、处理和报告正确性的控制C.法律法规的颁布及实施D.公司规章制度的制定与实施【答案】 B12、（2016年真题）以下不符合基金职业道德规范的是（ ）。A.管理人利益优先B.守法合规C.诚实守信D.保守秘密【答案】 A13、基金监管的首要目标是（ ）。A.依法保护投资人及相关当事人的合法权益B.保护基金管理人利益C.保证证券投资基金和资本市场的健康发展D.规范证券投资基金活动【答案】 A14、（ ）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根
5、本利益出发。A.忠诚尽责B.客户至上C.专业审慎D.诚实守信【答案】 B15、(2017年)公开募集基金的备案应符合下列条件（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、(2017年)下列关于基金客户服务的特点的说法中，错误的是（ ）。A.是一项专业性很强的服务B.重点展示公司的投资业绩C.在服务时必须遵守相关业务规则D.要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求【答案】 B17、下列关于上市交易型开放式指数基金的描述错误的是（ ）。A.在交易所上市交易B.基金份额不可变C.ETF最早产生于加拿大D.一般采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数【答案】 B18、下列不属于基金募集期间的三大信息
6、披露文件的是（ ）。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金管理相关法规【答案】 D19、（2016年真题）（ ）的资金划付更快一点。A.货币市场基金B.ETF基金C.LOF基金D.QDII基金【答案】 A20、(2016年)QDII基金份额的认购程序不包括（）。A.开户B.认购C.确认D.申请【答案】 D21、()加入基金业协会的，可为特别会员。A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金业协会D.基金发起人【答案】 C22、开放式基金份额登记，是指（ ）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。A.基金份额持有人B.证券登记结算机构C.证券交易
7、所D.基金注册登记机构【答案】 D23、基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施，确保系统安全运行，其中不包括（）。A.授权制度B.信息披露制度C.门禁制度D.内外网分离制度【答案】 B24、设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本不低于（ ）元人民币，且必须为实缴货币资本。A.2亿B.5000万C.1亿D.1.5亿【答案】 C25、证券投资基金有助于防止市场的过度投机，具体体现在证券投资基金（）。A.有助于促进信息的有效利用和传播，实现资源合理配置B.有助于发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用C.有助于推动市场价值体系的形成，倡导理性的投资文化D.有助于改善我国目前以个人投资
8、者为主的投资者结构【答案】 C26、下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）.A.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料D.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务【答案】 D27、目前，国内的基金销售机构可分为（ ）和（ ）两种类型。A.直销，代销B.级，二级C.场内，场外D.优先，次级【答案】 A28、(2017年)某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成
9、巨额赎回的是（ ）。A.赎回2000万份，申购1500万份；通过基金转化转出1300万份，转入700万份B.赎回1500万份，申购1300万份；通过基金转化转出1800万份，转入900万份C.赎回700万份，申购100万份；通过基金转化转出1500万份，转入1000万份D.赎回1000万份，申购100万份；通过基金转化转出800万份，转入900万份【答案】 D29、基金销售适用性要求基金销售机构应当对基金投资人销售不同（ ）等级的产品。A.收益B.风险C.资金限制D.信用【答案】 B30、合规管理部门的独立性包含的要素有（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D31、（）是指由于公司危机处理机制
10、、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。A.业务风险B.投资风险C.操作风险D.业务持续风险【答案】 D32、（2016年真题）对于短期交易而言，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于赎回金额（ ）的赎回费用。A.1.0B.1.5C.2D.0.75【答案】 B33、以下关于证券投资基金概念的表述,正确的是（）A.A:、B.B:、C.C:、D.D:、【答案】 D34、下列关于基金年度报告的表述，正确的有（ ）。A.目前,基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式B.基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人C.年度报告不包括基金投资组合报告D.基金年度报告是基金
11、存续期内信息披露中信息量最大的文件【答案】 D35、公开募集基金的基金管理人内部治理结构不符合规定且逾期不改正的，中国证监会有权对其采取的监管措施是（ ）。A.没收有关股东的股权及红利B.限制转让基金财产或者在基金财产上设定其他权利C.限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务D.对董事、监事、高级管理人员处以罚款【答案】 C36、(2016年)关于股票和股票基金，以下说法错误的是（）。A.当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非
12、上市股票基金不止一个价格D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类【答案】 C37、对于开放式基金，在开放申购、赎回前，资产净值公告的时间频率是（ ）。A.每交易日公告1次B.一般每月公告2次C.一般每周公告1次D.一般每周公告2次【答案】 C38、将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（）特点。A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险【答案】 A39、基金管理公司需要在每季度结束后（）内，披露基金季度报告。 A.15个工作日B.30个工作日C.15个自然日D.30个自然日【答案】 A40、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（）。A.开放式基金的认购程序包括认购和确认B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费
