《2023年河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(七)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(七)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(七)及答案一单选题(共60题)1、（ ）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A.基金的募集B.基金的发售C.基金的申购D.基金的认购【答案】 A2、（ ）年，嘉实基金管理公司发行了首只以投资于非上市公司股权的形式参与国企混合所有制改革的公募基金。A.2012B.2013C.2014D.2015【答案】 C3、中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、基金销售渠道审慎调查的内容包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、关
2、于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（）。A.审批基金经理的年度投资计划并考核基执行情况B.制定、修订公司的估值政策及程序C.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念D.决定基金的资产分比例，制定并定期调整投资总体方案【答案】 B6、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的（）。A.独立性原则B.公正性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】 D7、我国第一只有保本特色的基金是（）。A.南方基金配置基金B.南方避险增值基金C.南方宝元债券基金D.华安现金富利墓金【答案】 B8、（）是指在一国境内设立
3、，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A.LOFB.ETFC.QDIID.QFII【答案】 C9、公开披露基金信息的禁止行为，不包括（ ）。A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息D.违规承诺收益或者承担损失【答案】 C10、基金管理人合规培训的具体内容是（）。A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C.案例警示教育D.以上都是【答案】 D11、以下关于债券基金和基金区别的说法错误的是()。A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升B.基金债
4、券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日C.单一债券的信用风险比较集中D.债券基金的平均到期日常常会相对固定【答案】 A12、（2020年真题）关于QDII基金的信息披露，以下表述错误的是（ ）。A.当投资顾问主要负责人变动时，需要发布临时公告B.定期报告中披露计入当期损益的汇兑损益C.投资境外基金的，应当披露QDII基金与境外基金之间的费率安排D.可以同时采用中文和英文，但需要明确告知投资者以哪种文字为准【答案】 D13、(2016年)（ ）可以实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排。A.混合基金B.指数基金C.ETFD.QDII【答案】 C14、基金份额持
5、有人大会决定的事项，应当依法报（）备案，并予以公告。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.证券交易所D.中国证监会【答案】 D15、如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.7B.10C.15D.30【答案】 D16、（ ）渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。A.代销B.直销C.包销D.承销【答案】 A17、下列关于基金年度报告的表述，正确的有（ ）。A.目前,基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式B.基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人C.年度报告不包括基金
6、投资组合报告D.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件【答案】 D18、（2017年真题）当负偏离度绝对值连续2个交易日超过05时，基金管理人持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（ ）。A.收益法估值B.成本估值C.市值法估值D.公允价值估值【答案】 D19、（）是对投资产品和服务做出选择的行为或过程，是整个投资者教育体系的基础。A.市场参与教育B.资产管理教育C.知识普及教育D.投资决策教育【答案】 D20、关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是（）。A.可以根据申购金额不同分段设置费率B.基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠C.可以采用在赎回时从赎回
7、金额中扣除的方式D.可以根据投资人持有期限不同分段设置费率【答案】 B21、（2017年真题）基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。A.独立性原则B.公正性原则C.成本收益原则D.专业性原则【答案】 C22、下列不属于基金依法监管中部门规章和规范性文件的是（ ）。A.证券投资基金管理公司管理办法B.私募投资基金监督管理暂行办法C.证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法D.公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法【答案】 B23、下列不是1997年以前设立的基金（即老基金）存在的问题是（ ）。A.缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B.法律体系
8、健全C.大量投向了房地产、企业法人股权D.房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高【答案】 B24、关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是（ ）。A.承诺基金投资收益B.通过基金过往业绩预测基金收益C.对机构客户提供优先服务D.根据投资者风险承受能力选择性推荐基金【答案】 D25、(2016年)基金管理人可设总经理（），副总经理（）。A.一人；若干人B.若干人；一人C.两人；若干人D.若干人；两人【答案】 A26、（2017年真题）关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是（ ）。A.应当经中国证监会注册后募集B.基金份额的发售，由基金管理人、基金
9、托管人或者其委托的基金销售机构办理C.应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管D.仅向特定对象募集资金并累计超过200人【答案】 A27、（ ）不是基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。A.德尔菲法B.缘故法C.介绍法D.陌生拜访法【答案】 A28、2007年,（ ）设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.中国基金业协会B.中国证券业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】 B29、依据证券投资基金法的规定，基金托管人职责不包括（）。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回
10、价格C.办理基金备案手续D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见【答案】 C30、下列关于货币基金的影子定价的说法中，错误的是（ ）。A.基金管理人于每个估值日采用影子定价对基金资产进行重新估值B.采用影子定价是为了避免不同方法计算的基金资产净值发生重大偏离C.采用影子定价是为了对基金资产进行重新估值，并使用重新估值后的份额净值进行申购赎回D.采用影子定价是为了更客观地体现货币市场基金的实际收益情况【答案】 C31、基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长检查，出具合规意见书，自向公众分发或者发布之日起（ ）工作日内报主要经营活动所在地中国证监会
11、派出机构备案。A.1个B.2个C.5个D.7个【答案】 C32、确认基金交易是（ ）职责之一。A.基金份额登记机构B.基金托管机构C.中央结算公司D.基金销售机构【答案】 A33、（2021年真题）申请基金销售业务资格的机构，其技术系统应与（ ）的系统进行联网测试。A.基金托管银行B.第三方支付公司C.中国人民银行清算总中心D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 D34、QDII基金份额的认购程序不包括（）。A.开户B.认购C.确认D.申请【答案】 D35、关于ETF，下列说法不正确的是（）。A.只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回B.ETF实行一级市场与二级市
12、场并存的交易制度C.ETF不如传统指数基金纯粹D.与传统指数基金相比，ETF的复制效果更好，成本更低，买卖更为方便【答案】 C36、(2016年)下列关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（）。A.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金B.只能采用前端收费模式C.采用前端收费和后端收费两种模式D.以上说法都对【答案】 C37、以下文件须载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C38、下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C39、某封闭式基金二级市场价格为1.25元，基金份额净值为1.10元，该基金的这种现象属于（ ）A.折价，折价率约为13.6%B.溢价，溢价率约为13.6%C.溢价，溢价
