《2023年河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(八)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(八)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(八)及答案一单选题(共60题)1、下列属于合规管理基本原则的是（）。A.全面性原则B.健全性原则C.规范性原则D.独立性原则【答案】 D2、LOF基金申报价格最小变动单位为（）元人民币。A.0.1B.0.01C.0.001D.0.0001【答案】 C3、关于证券投资基金促进证券市场发展的作用，说法错误的是（ ）。A.有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价B.有利于市场有效性的提高和资源的合理配置C.有助于防止市场的过度投机D.有助于增加我国个人投资者的比重，推动上市公司完善治理结构【答案】 D4、（2017年真
2、题）某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是（ ）。A.年度报告B.半年度报告C.季度报告D.净值公告【答案】 A5、关于LOF的交易规则，不正确的是（ ）。A.涨跌幅限制为5%B.申报价格最小变动单位为0.001元C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值D.买入申报数量为100份或其整数倍【答案】 A6、（2021年真题）某货币基金总份额为100亿份，T+1日接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份，以下说法正确的是（ ）。A.T+1日触发巨额赎回，管理人认为有能力兑付全部赎回申请时，
3、可以接受全部赎回B.T+1日未触发巨额赎回，管理人接受全额赎回C.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以暂停赎回D.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以拒绝金额较大的赎回申请【答案】 B7、在渠道策略方面，我国基金销售的渠道比较单一，以（）代销为主。A.银行和保险公司B.中介机构C.银行和券商D.证券公司和保险公司【答案】 C8、根据基金管理公司风险管理指引（试行），信息批露合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.建立信息披露风险责任制B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任C.对宣传推介材料进行合规审核
4、D.信息披露前应经过必要的合规性审查【答案】 C9、我国基金监管活动的主要依据是（）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。A.基金管理公司管理办法B.证券投资基金法C.基金运作管理办法D.证券法【答案】 B10、(2016年)以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括（）。A.基金宣传推介材料B.基金招募说明书C.基金合同D.托管协议【答案】 A11、基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或年度报告。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 B12、基金资产（）以上投资于债券的为债券型基金。A.60%B.
5、70%C.80%D.90%【答案】 C13、（2016年真题）下列关于基金信息披露的说法，不正确的是（ ）。A.在我国，基金的信息披露具有强制性B.基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类【答案】 C14、下列属于基金合同所包含的重要信息的是（）。A.B.C.D.【答案】 B15、公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】 C16、关
6、于债券基金与债券的区别，以下表述错误的是（ ）。A.债券基金没有确定的平均剩余期限B.债券基金可以有效分散单一债券信用风险C.债券基金的收益率比单责券的更难预测D.债券基金的收益不如债券的收益确定【答案】 A17、(2016年)基金持有人与基金管理人之间是（）关系。A.投资B.中介服务C.信托D.控股【答案】 C18、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（ ）原则。A.健全性B.相互制约C.有效性D.独立性【答案】 C19、（2017年真题）基金销售人员在陈述所推
7、荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、（2017年真题）下列不属于基金托管人需要披露事项的是（ ）。A.发生涉及托管业务的诉讼B.托管人的专门基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过20C.托管人召集基金份额持有人大会D.托管人的法定名称或者住所变更【答案】 B21、（2017年真题）某投资者赎回开放式基金2万份，持有时间为1年，对应的赎回费率为05，赎回费用的25归基金资产，赎回当日基金单位净值为1003元，下列结果正确的是（ ）。A.赎回费用为100元B.投资者可得到净赎回金额为19959
8、.7元C.赎回总金额为20035元D.归入基金资产的赎回费收入为25元【答案】 B22、当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（）.A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出D.基金资产的资全来源发生了重大变化【答案】 B23、下列关于非公开募集基金管理人登记的说法中，错误的是（ ）。A.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管B.降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本C.体现了公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念D.有利于非公开募集基金灵活运作【答案】 A24、E
9、TF建仓期不超过（）个月。A.3B.4C.5D.6【答案】 A25、全球基金业发展的趋势与特点不包括（）。A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展缓慢B.开放式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D.基金资产的资金来源发生了重大变化【答案】 A26、信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（）。A.重大遗漏B.不当竞争C.虚假记载D.误导性陈述【答案】 C27、(2017年)某投资者投资10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1，基金份额面值为1元，则投资者应缴纳金额为（ ）万元。A.10B.9.9C.10.1D.9【答案
10、】 C28、场内申购和赎回ETF采用（）的方式。A.份额申购、份额赎回B.份额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.金额申购、金额赎回【答案】 A29、QDII基金定期报告中的特殊披露要求有（ ）。.境外投资顾问和境外资产托管人信息.境外证券投资信息.外币交易及外币折算相关的信息.投资顾问主要负责人变动信息A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、(2017年)下列不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（ ）。A.预测基金的投资业绩B.承担损失C.承诺收益D.宣传基金公司品牌形象【答案】 D31、私募基金产品的投资者，其风险评估结果有效期（）。A.不超过1年B.不超过2年C.不超过3年D.不超
11、过4年【答案】 C32、关于QDII基金，下列表述错误的是（ ）。A.赎回申请成功后，基金管理人将在T+10日（含该日）内支付赎回款项B.基金管理公司一般在T+5日内对QDII基金的申购和赎回申请的有效性进行确认C.基金可能因超出国家外汇管理局核准的境外证券投资额度等原因而拒绝或暂停申购D.基金申购和赎回的币种为人民币，但在不违反法律法规规定并提前公告的情况下，可接受其他币种【答案】 B33、下列哪项不属于基金的市场主体。（ ）A.基金投资机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售机构【答案】 A34、（2016年真题）下列关于开放式基金业务的表述，错误的是（）。A.持有时间越长，适用的赎回
12、费率越低B.申购可采用分期缴款方式C.赎回费扣除手续费后，余额归入基金财产D.赎回以份额申请【答案】 B35、募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以（）等适当方式进行投资回访。A.B.、C.、D.、【答案】 C36、狭义的基金监管，一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A.社会力量B.基金机构内部监督部门C.基金行业自律组织D.有法定监管权的政府机构【答案】 D37、（2017年真题）基金销售机构准入的必要条件不包括（ ）。A.制定销售人员执业操守B.制定完善的业务流程C.制定应急处理措施D.制定完善的公司财务制度【答案】 D38、关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是（）。A.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东最近3年没有违法
