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1、2023年河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、以下关于QD基金的描述,不正确的是（）。A.QDLL是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排B.QDLL基金可以人民币为计价货币募集C.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者,简称QDD.目前除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品【答案】 C2、关于股票的股票基金，以下说法错误的是（ ）。A.当日股票价格会受到交易量的影响，而当日股票基金份
2、额净值不受当天申赎数量的影响B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定C.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类D.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金只有一个价格【答案】 B3、2007年，中国证券业协会设立了（），负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.基金业行会B.基金公会C.基金业管理委员会D.基金公司会员部【答案】 D4、商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（ ）。A.从事基金销售业务的人员达到法定人数B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有安
3、全保管基金财产的条件D.设有专门的基金托管部门【答案】 A5、(2016年)下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、（2017年真题）基金管理人在收到基金准予注册文件6个月之后才开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应向国务院证券监督管理机构（ ）。A.口头说明B.书面说明C.备案D.重新提交注册申请【答案】 C7、（）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。A.
4、守法合规B.客户至上C.专业审慎D.诚实守信【答案】 C8、某些国外货币市场基金账户可以开出支票，因此货币市场基金具有了货币的（）。A.兑付功能B.支付功能C.流通功能D.储蓄功能【答案】 B9、(2017年)某投资者赎回开放式基金2万份，对应的赎回费率为1，赎回当日基金单位净值为110元，则基金可得净赎回金额为（ ）元。A.21800B.20800C.21780D.19800【答案】 C10、我国基金管理人进行基金募集，必须依据（）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。A.证券法B.证券投资基金法C.开放式证券投资基金试点办法D.证券投资基金销售管理办法【答案】 B11、银行表外理财，银信合
5、作、银证合作、银基合作中投向非标准化债权类资产（以下简称“非标”）的产品，保险机构“名股实债”类投资等，具有（）特征。A.隐性刚性兑付B.影子银行C.杠杆效应D.无序循环【答案】 B12、（ ）是金融市场上进行交易的载体。A.政府B.中央银行C.金融机构D.金融工具【答案】 D13、基金登记过程实际上是()。A.基金托管人对账户管理的过程B.证券交易所登记账户份额变动的过程C.基金投资者对自己账户记账的过程D.注册登记机构对基金份额记账的过程【答案】 D14、投资人认购开放式基金，一般通过基金（）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证
6、券监督管理机构认定的其他机构办理。A.申请人B.管理人C.托管人D.持有人【答案】 B15、（2017年真题）按照中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金份额持有人应享有的权利有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、（2016年真题）营销人员在开发客户中运用最多的方法是（）。A.介绍法B.陌生拜访法C.缘故法D.广告宣传法【答案】 B17、基金监管的首要目标是（）。A.保护投资人的合法权益B.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业的发展【答案】 A18、基金信息披露在内容上应遵循下列基本原则（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D19、关于私募基金合同，以下表述正
7、确的是（）。A.法律法规规定了私募基金合同的必备条款B.用于规范基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，和基金份额持有人无关C.用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金管理人无关D.私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益【答案】 A20、基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起（ ）日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。A.15B.30C.60D.90【答案】 D21、基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（ ）。A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或
8、者连续买卖；操纵证券市场价格B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量C.按照相关规定，正常交易D.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量【答案】 C22、关于基金份额持有人大会，以下表述错误的是（ ）。A.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项B.基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开C.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开D.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决【答案】 C23、中国证监会对基金
9、行业的监管措施，包括（）A.民事赔偿B.限制交易C.撤销董事长D.刑事责任【答案】 B24、(2016年)（）年，美国证券法要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。A.1933B.1987C.2003D.1998【答案】 A25、基金信息披露的禁止行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、（ ）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。A.欺诈B.隐瞒C.隐藏D.泄露【答案】 A27、基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（ ）。A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细B.对累计买入、累计卖出价值
10、前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额D.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细【答案】 D28、（ ）是现在金融体系的两大运作载体。A.金融市场和金融服务机构B.基金市场和股票市场C.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场【答案】 A29、（2016年真题）货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提（ ）。A.赎回费用B.转换费用C.销售服务费用D.申购费用【答案】 C30、某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的
11、该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该其金管理人应当从以下哪个方面加强会计系统控制？（）A.基金管理人应当规范基金清算交割工作，确保基金资产安全B.基金管理人应当建立会计复核制度 ，防止会计差错发生C.基金管理人应当采取合理的估值方法和科学的估值程序D.基金管理人应当保证同一基金的不同份额之间独立建账和独立核算【答案】 C31、下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法错误的是（ ）。A.基金宣传材料是投资基金对外展示的平台B.基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者C.基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息D.基金宣传推介的宣传材料不包括采用非
12、指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式【答案】 D32、下列基金产品适用简易注册程序的有（）。A.B.、C.、D.、【答案】 C33、下列不属于基金客户服务原则的是（）。A.依法监管原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.客户至上原则【答案】 A34、以下关于内部控制目标的说法错误的是()。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位D.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展【答案】 C35、依据基金销售适用性原则，不属于基金产品风险评价主要依据的是（ ）A.基金产品的投资范围和持仓比例B.基金经理的历史过往业绩C.基金的历史规模D.基金净值的历史波动程度【答案】 B36、下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（
