《2023年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列)一单选题(共60题)1、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。A.中国证监会及相关派出机构B.证券业协会C.董事会D.基金业协会【答案】 A2、基金申购和赎回的资金结算分以下两个环节（ ）。A.资金清算和份额过户B.资金清算和资金交收C.申请和确认D.转入和转出【答案】 B3、非公开募集基金财产不可以用于（ ）。A.买卖公开发行的股票、债券B.买卖中国证监会规定的其他证券及其衍生品种C.买卖基金份额D.从事承担无限责任的投资【答案】 D4、行政监管不应直接干预基
2、金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了基金监管的（ ）原则。A.依法监管原则B.高效监管原则C.审慎监管原则D.适度监管原则【答案】 D5、公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为，以下不属于违反忠实义务的行为是（ ）。A.按照规定开发新客户B.参与任何操纵市场的行为C.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往D.向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息【答案】 A6、下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7、关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错
3、误的是（）。A.债券基金与股票基金进行适当的组合投资通常可以分散风险B.债券基金的波动性相对股票基金通常较小C.债券基金适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者D.债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具【答案】 C8、下列属于基金宣传推介材料，不得使用（）等语言表述。A.尽享牛市B.欲购从速C.净值归一D.以上都是【答案】 D9、(2017年)基金销售机构应具备以下条件（ ）。A.、B.、VC.、VD.、V【答案】 C10、(2016年)基金监管的首要目标是保护（）的利益。A.基金当事人B.基金行业C.基金投资人D.基金管理人【答案】 C11、（）是对已经识别的风险点进行定性或
4、者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告【答案】 B12、ETF属于（）。A.避险策略基金B.主动型基金C.基金中的基金D.指数基金【答案】 D13、(2016年)以下关于LOF与ETF区别的说法错误的是（）。A.申购、赎回的标的不同：LOF是基金份额与现金的交易，ETF是基金份额与“一篮子”股票的交易B.申购、赎回的场所不同：ETF通过交易所；LOF在代销网点 ，也可以在交易所C.基金投资策略不同：ETF通常采用主动式管理方法；LOF采用被动方式管理方法D.申购、赎回的限制不同：ETF最低要求30万份；LOF在申购、赎
5、回上没有特别要求【答案】 C14、契约型基金依据（ ）之间签署的基金合同成立。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金投资者C.基金托管人、基金投资者D.基金投资者、基金持有者【答案】 A15、货币市场基金的收益公告内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、根据基金业协会发布的基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行），基金产品至少分为（ ）五个等级。A.R1、R2、R3、R4和R5B.B1、B2、B3、B4和B5C.C1、C2、C3、C4和C5D.A1、B2、C3、D4和C5【答案】 A17、(2016年)对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A.受托管理
6、业务B.基金销售业务C.基金管理业务D.募集资金活动【答案】 A18、（）对有效的风险管理承担最终责任。A.监事会B.董事会C.合规管理部门D.督察长【答案】 B19、以下关于基金份额申购、赎回资金清算的说法错误的是（ ）。A.清算是按照确定的规则计算基金当事人各方应收应付资金数额的行为B.基金份额申购、赎回的资金清算是由注册登记机构根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的C.我国境内基金申购款一般能在T+3日内到达基金的银行存款账户D.赎回款一般在T+3日内从基金的银行存款账户划出【答案】 C20、基金管理人应在每年结束后（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全
7、文。A.30B.60C.180D.90【答案】 D21、（2017年真题）关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是（ ）。A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限C.检查并提出处理建议D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作【答案】 D22、关于股票和股票基金，以下说法错误的是（ ）。A.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定B.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金只有一个价格D.当日股票
8、价格会受到交易量的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申赎数量的影响【答案】 A23、基金市场的参与主体不包括()。A.中国银行B.基金当事人C.基金市场服务机构D.基金监管机构和自律组织【答案】 A24、（2016年真题）下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是（ ）。A.有利于投资者的价值判断B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于提高证券市场的效率D.能有效防止操纵市场【答案】 D25、管理层在经营管理中应遵守的原则不包括（ ）。A.长效激励约束原则B.展现良好的职业操守C.完善内部控制制度和流程D.公平对待股东和客户【答案】 A26、以下投资者中，不可直接视为合格投资者的是（ ）。A
9、.规模在3000万元人民币以上的家族信托B.企业年金C.规模在1000万元人民币以下的慈善基金D.社会保障基金【答案】 A27、（2017年真题）关于证券投资基金作为集合理财、专业管理给公众投资者带来的好处，下列说法错误的是（ ）。A.有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本B.有利于发挥资金规模优势，积极参与资产定价，使得投资标的价格容易按预期形成，从而提高投资收益C.有利于发挥资金规模优势，跨越一些投资标的的资金门槛，使得部分投资者也能够参与小额资金不可以参与的投资机会D.基金管理人具备信息搜集和处理优势，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪和深入分析，从而为投资者提供专业化的投资管理服
10、务【答案】 B28、合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（）。A.立法机关和证监会发布的基本法律规则B.公司章程所制定的各种法规C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德D.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例【答案】 B29、（2016年真题）封闭式基金份额的发售，由（ ）负责办理。A.投资本人B.基金管理人C.基金发售人D.基金代销机构【答案】 B30、（2017年真题）关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，下列行为违规的是（ ）。A.提供业绩信息的原始出处B.业绩陈述应当客观、全面、准
11、确C.根据历史数据预测所推介基金的未来业绩D.不得片面夸大过往业绩【答案】 C31、投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.TB.T+3C.T+1D.T+2【答案】 D32、同时符合下列条件的自然人：金融资产不低于（ ）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者上述第（1)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师；是专业投资者。A.500、50、2B.100、50、2C
12、.1000、500、3D.2000、500、3【答案】 A33、电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。A.5秒钟B.10秒钟C.5分钟D.10分钟【答案】 A34、筹集资金的公司或政府机构将其新发行的股票和债券等证券销售给最初购买者的金融市场是（）。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场【答案】 A35、基金信息披露的禁止行为不包括（ ）。A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.披露基金财产、业务等的诉讼或仲裁D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构【答案】 C36、同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划，投资者人数应（）计算。A.合并B.分离C.单独D.加权【答案】 A37、下列关于我国证券投资基金的表述，不正确的是（）。A.投资者通过购买基金份额方式直接进行证券投资B.每只基金都有一个基金合同C.证券投资基金是一
