《2023年河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、（2017年真题）“四位一体”的监管格局不包括（ ）。A.以行政监管为核心B.以行业自律为纽带C.以社会监督为补充D.以科学技术为基础【答案】 D2、关于开放式基全的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（）主要责任人是投资部门。A.B.C.D.【答案】 C4、(2016年)下列属于部门业务规章需具体说明的内容是（）。A.岗位责任B.信息技术管理C.资料档案管理D.内控措施【答案】 A5、
2、从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、根据法律形式不同，可以将基金分为（ ）。A.公司型基金和契约型基金B.封闭式基金和开放式基金C.增长型基金和收入型基金D.股票基金、债券基金和货币市场基金【答案】 A7、开放式基金合同生效后每（ ）个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A.1B.6C.3D.12【答案】 B8、关于基金信息披露的说法，不正确的是（ ）。A.在我国，基金的信息披露具有强制性B.基金信息披露时间一般是可以事先预见的C.在信息披露中应提高对证券投资
3、业绩进行预测的准确性D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类【答案】 C9、下列不属于基金募集期间的三大信息披露文件的是（ ）。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金管理相关法规【答案】 D10、(2016年)基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（）。A.认购费B.过户费C.手续费D.申购费【答案】 D11、私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（）评级。A.属性B.收益C.风险D.特点【答案】 C12、（2018年真题）基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。A.基金净值表现B.基金投资组合报告C.
4、基金财务状况D.持有人户数【答案】 A13、下列关于上市开放式基金的表述中，错误的是（ ）。A.是我国对证券投资基金的一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行份额交易D.不会出现封闭式基金的大幅折价现象【答案】 C14、根据法规要求，投资者分为（）。A.个人投资者和机构投资者B.普通投资者和专业投资者C.单一投资者和复合投资者D.普通投资者和特殊投资者【答案】 B15、确认基金交易是（ ）职责之一。A.基金份额登记机构B.基金托管机构C.中央结算公司D.基金销售机构【答案】 A16、（2016年真题）（）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可
5、的语言。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.规范性原则【答案】 B17、基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。 A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理人D.基金管理人和基金托管人【答案】 C18、（2017年真题）下列不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（ ）。A.负责基金份额登记，确认基金交易B.确定并发放基金红利C.建立并管理投资者基金份额账户D.建立并保管基金投资者名册【答案】 B19、（2020年真题）以下属于触发按需基金临时报告的重大事件是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、行政监管的监管时间为（）。A.市场进入时B.市场活动期间C.市场退出时D
6、.基金机构从设立直至终止的全过程【答案】 D21、(2017年)下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、某银行个人金融部对拟在该行上线的一直基金产品进行审慎调查，管理该产品 的基金公司一年前受到监管部门禁发新产品三个月的处罚，该基金公司、该基金经理过去两年均获得金牛基金奖，该基金公司提供了近三年的财务报表。该银行个人金融部产品准入委员会经过调查、审核、决定不同意该产品上下销售，以下说法正确的是 （ ）。A.该行对该基金公司、基金产品、基金经理经过审慎调查后，可以将结果作为是 否代销该产品的依据B.银行上线产品不应考虑基金公司财务经
7、营状况，且过去的处罚对产品上线无影响，不应将其纳入审慎调查范围C.处罚对产品未来业绩没有影响，该基金公司投资管理能力有保障，该行应该同意其产品上线D.该基金已经监管机构审批，银行在审慎确认基金产品合规后，必须将其上线【答案】 A23、内幕信息的构成要素有（ ）。.来源可靠的信息 .“重要”的信息 .“非公开”的信息 .道听途说的信息A.B.C.D.【答案】 A24、以下关于契约型基金的表述，错误的是（ ）A.契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立的B.基金投资者依法享受权利并承担义务C.基金投资者是基金公司的股东D.基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合
8、同的当事人【答案】 C25、南方保本基金的保本期为（ ）年。A.1B.5C.3D.10【答案】 C26、(2017年)从事私募基金业务的原则有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、基金管理人应在招募说明书中载明收取销售费用的（）。A.项目B.条件和方式C.费率标准及费用计算方法D.以上都是【答案】 D28、负责基金销售业务的管理人人员应（ ）。A.取得基金从业资格B.具有大学本科以上学历C.6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.有相关的基金从业经验【答案】 A29、公开募集基金的基金合同的主要内容包括（ ）。A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集
9、份额总额B.招募说明书摘要C.基金托管协议的内容摘要D.风险警示内容【答案】 A30、关于基金监管机构和自律组织，以下表述错误的是（）。A.在我国，证券交易所是基金的自律管理机构之一B.中国证监会监督管理的对象包括基金管理人、基金托管人等C.在证券交易所上市的封闭式基金、上市开放式基金需要通过证券交易所来进行募集和交易D.在我国，中国证券投资基金业协会是基金行业自律组织之一【答案】 C31、股票基金分类方式不包括（）。A.按股票投资规模分类B.按投资市场分类C.按投资风格分类D.按收益率分类【答案】 D32、关于基金份额持有人的权利，说法正确的是（ ）。A.查阅全部基金投资资料B.管理基金资产
10、C.托管基金财产D.转让其持有的基金份额【答案】 D33、QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。 A.每月，每周B.每月，每日C.每周，每个工作日D.每日，每日【答案】 C34、（2017年真题）关于公开募集基金应当公开披露的信息，不包括（ ）。A.基金资产净值、基金份额净值B.具体债券品种的交易日志记录C.基金财产的资产组合季度报告、中期和年度基金报告D.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议【答案】 B35、（ ）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。A.基金业协会B.证券交易所C.期货公司D.基金管理公司【答案】 A36、基金管
11、理人的信息披露事项不涉及（）环节。A.基金上市交易B.基金募集C.基金投资运作D.总值披露【答案】 D37、资产管理行业的功能描述有错误的是（）。A.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，使有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平B.通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利C.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的各种投资需求，使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来D.资产管理行业不能对金融资产进行合理定价，阻碍金融市场提供流动性，提高交易成本【答案】 D38、QD基金的禁止性行为不包括（ ）。A.购买不动产和房地产抵押按揭B.购买贵金属或代表贵金属的凭证C.购买实物商品D.借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%【答案】 D39、溢价套利会导致ETF总份额的（）。A.扩大B.减少C.不变D.难以预测【答案】 A40、（2017年真题）在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（ ）。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.业务操作手册D.部门业务规
