《2023年河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、ETF份额的上市交易规则中基金申报价格最小变动单位为（）。A.0.1元B.0.01元C.0.001元D.0.0001元【答案】 C2、根据基金管理公司风险管理指引（试行），信息批露合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.建立信息披露风险责任制B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任C.对宣传推介材料进行合规审核D.信息披露前应经过必要的合规性审查【答案】 C3、根据募集方式的不同，可以将基金分为（ ）。A.在岸基金和离岸基金B.公募基
2、金和私募基金C.契约型基金和公司型基金D.股票基金、债券基金、混合基金和货币市场基金等【答案】 B4、下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是(). A.为基金投资人提供服务的功能B.限制在基金销售机构内部使用C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能D.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能【答案】 B5、关于中国证券投资基金业协会的会员类别，以下说法正确的是（ ）。A.基金托管人可以选择是否入会B.分为特殊会员和普通会员C.公募基金管理人应当成为普通会员D.分为境外会员和境内会员【答案】 C6、公司型基金的最高权力机构是（ ）。A.基金公司监事会B.基金公司董事会C.基金管
3、理公司董事会D.基金公司股东大会【答案】 D7、股权类金融资产以各类（）为主A.票据B.股票C.基金D.期货【答案】 B8、基金管理人应在开放式基金申购和赎回的开放日前3个工作日在（）种中国证监会指定的媒体上刊登公告。A.一种B.至少三种C.至少一种D.至少两种【答案】 C9、（2017年真题）某投资者赎回开放式基金2万份，持有时间为1年，对应的赎回费率为05，赎回费用的25归基金资产，赎回当日基金单位净值为1003元，下列结果正确的是（ ）。A.赎回费用为100元B.投资者可得到净赎回金额为19959.7元C.赎回总金额为20035元D.归入基金资产的赎回费收入为25元【答案】 B10、(2
4、016年)我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交割是在（）日完成。A.T+0，T+1B.T+1，T+0C.T+0，T+0D.T+1，T+1【答案】 A11、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（ ）。A.公募基金和私募基金B.开放式基金和封闭式基金C.在岸基金和离岸基金D.公司型基金和契约型基金【答案】 C12、（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A.电话服务中心B.邮寄服务C.自动传真、电子信箱与手机短信D.“对一”专人服务【答案】 D13、（2020年真题）关于证券投资基金的特点，以下表述正确的包括（ ）。A.、
5、B.、C.、D.、【答案】 B14、以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是（）。A.可以接受投资者的现金B.可以自行更改投资者的交易指令C.泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息D.向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现【答案】 D15、下列关于基金监管体系的说法，错误的是（）。A.基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系B.基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和效果C.狭义的监管方式包括市场准入监管、检查及其后续的处置措施D.基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围【答案】 C16、投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金指的是（）。
6、A.另类投资基金B.证券投资基金C.对冲基金D.私募股权基金【答案】 A17、按基金投资人的( )来划分，可分为保守型、稳健型和积极型。 A.期望收益率B.投资收益预期C.资产规模大小D.风险承受能力【答案】 D18、下列选项不属于基金公司违规行为屡禁不止的重要原因的是（）。A.诚信体系不健全B.高层管理人员不重视C.薪酬绩效体系不完善D.合规管理意识缺乏【答案】 C19、申请募集基金应提交的主要文件不包括（ ）。A.基金募集申请报告B.基金合同草案C.律师事务所出具的法律意见书D.招募说明书正式文本【答案】 D20、基金管理公司变更（）应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.持股5以上股权的
7、股东B.公司实际控制人C.其他重大事项D.以上都是【答案】 D21、投资者想要了解持有的公募基金的投资组合、投资业绩，可以阅读（ ）。A.基金净值公告B.基金合同C.基金招募说明书D.基金托管合同【答案】 A22、根据投资目标的不同，可以将基金分为（）。A.收入型基金、增长型基金和平衡型基金B.主动型基金和被动型基金C.公司型基金和契约型基金D.在基金和离岸基金【答案】 A23、以下基金信息披露行为中，属于严重违法行为的是（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）A.投资合规性风险B.监管合规性风险C.销售合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案
8、】 B25、基金销售人员的禁止性规范不包括( )。 A.不得进行虚假或误导性陈述B.不得片面夸大过往业绩C.不得预测所推介基金的未来业绩D.不限制以个人名义接受投资者的款项【答案】 D26、下列行为中，涉嫌内幕交易的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、我国基金监管需要各个方面的协调合作，形成以行政监管为（ ）、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。A.重点B.核心C.基础D.内涵【答案】 B28、下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。A.基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则B.基金管理公司制定内部控制
9、制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则C.公司内部控制机制一般包括五个层次D.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成【答案】 D29、基金资产的保管由独立于基金管理人的（）负责。A.基金托管人B.基金咨询机构C.基金服务机构D.基金投资人【答案】 A30、（2016年真题）（ ）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】 B31、（2020年真题）关于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是（ ）。A.降低重大财务损失
10、的风险B.降低声誉损失的风险C.减少违规处罚D.有利于基金管理公司利润最大化【答案】 D32、（2017年真题）关于基金客户服务的原则，下列错误的是（ ）。A.有效沟通B.效率至上C.安全第一D.专业规范【答案】 B33、下列不是1997年以前设立的基金（即老基金）存在的问题是（）。A.缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B.法律体系健全C.大量投向了房地产、企业法人股权D.房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高【答案】 B34、内幕信息的构成要素不包括（）。A.来源可靠的信息B.非正常渠道的信息C.重要的信息D.非公开的
11、信息【答案】 B35、下列关于开放式基金赎回金额计算公式正确的是（）。A.赎回金额=赎回份额x赎回日基金份额净值B.赎回金额=赎回份额/赎回日基金份额净值C.赎回费用=赎回金额/赎回费率D.赎回金额=赎回金额+赎回费用【答案】 A36、内幕信息的构成要素不包括（）。A.来源可靠的信息B.“重要”的信息C.及时的信息D.“非公开”的信息【答案】 C37、证券投资基金反映的是一种（）。A.所有权关系B.债权债务关系C.信托关系D.以上都是【答案】 C38、（）是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。A.风险投资基金B.证券投资基金C.另类投资基金D.对冲基金【答案】 D39、基金公司各业务部门的职责有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D40、公开募集基金合同的内容包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D41、（）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试；取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。A.持证上岗B.持续学习C.合理就业D.专业审慎【答案】 A42、1940年，美国政府颁
