《2023年河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案五》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案五（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案五一单选题(共60题)1、(2016年)当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。A.1B.2C.3D.5【答案】 B2、为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（）独立董事签字同意。A.1/3以上B.2/3以上C.1/2以上D.全部【答案】 B3、基金管理人应当按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息（ ），有相应的部门或岗位负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和
2、发布。A.真实、准确、完整、及时B.真实、准确、完整C.真实、准确、公开、D.及时、高效、公开、透明【答案】 A4、（2016年真题）以下关于监事会的说法错误的是（ ）。A.提议召开董事会B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过【答案】 A5、证券投资基金销售管理办法规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构
3、B.基金管理人C.基金托管人D.证券登记结算公司【答案】 B6、基金公司风险控制的制度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善，体现基金公司（ ）。A.独立性原则B.全面性原则C.最高性原则D.适时性原则【答案】 D7、修订后的证券投资基金法于（）正式实施。A.2012年12月28日B.2013年12月28日C.2012年6月1日D.2013年6月1日【答案】 D8、私募基金的募集机构不可以通过（）进行投资回访。A.录音电话B.电邮C.信函D.口头【答案】 D9、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（ ）方面的披露义务。A.年度报告B.半年报告C.与基金份额持有人大会相关D.重大事项
4、【答案】 C10、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应（）。A.及时交所在机构建档保管B.不泄露投资者买卖、持有基金份额的信息C.依法为投资者保守秘密D.以上都是【答案】 D11、按照（ ）的不同，投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等。A.法律形式B.运作方式C.资金募集方式D.投资对象【答案】 A12、基金的宣传推介材料推介避险策略基金的，应当（ ）。A.充分说明避险策略基金与银行存款的一致性B.充分说明基金经理的过往业绩C.充分说明避险策略基金的收益率D.充分揭示避险策略基金的风险【答案】 D13、下列属于专业投资者的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D
5、14、（2017年真题）关于基金对证券投资业绩进行预测，下列说法正确的是（ ）。A.证券投资风险和收益存在关联，因此是可以预测的B.能够预测业绩的基金，其基金经理和投资团队较其他基金经理和投资团队更具专业能力C.证券投资受到主客观因素影响，披露对基金证券投资业绩的预测会误导投资者D.可以协助投资人在投资时进行有效甄别和判断【答案】 C15、( )年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了中华人民共和国证券投资基金法。 A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】 A16、假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.
6、50元，则其获得的赎回金额为（）元。A.1500B.1493C.1495D.1492.5【答案】 D17、下列有关基金管理公司和代销机构的宣传推介材料审批报备流程，说法错误的是（）。A.负责基金营销业务的高级管理人员对基金宣传推介材料的合规性进行复核B.基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D.基金宣传推介材料以书面报告报送，并随附电子文档【答案】 C18、基金直销机构是指（ ）A.证券公司B.商业银行C.独立基金销售机构D.基金管理公司【答案】 D19、专业投资者的法人应具备（）。A.B.C.D.【答案】 D20、督察长监督检查公司内部
7、风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（ ）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度D.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况【答案】 D21、基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.1B.3C.5D.7【答案】 B22、(2017年)某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料以下说法错误的是（ ）。A.该材料事先经督察长检查，并出具合规意见书即可，无须再向当地中国证监
8、会派出机构备案B.该材料不得预测基金的投资收益C.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字D.该材料须与基金合同、基金招募说明书相符【答案】 A23、与股票、债券相比，基金是一种（）投资品种。A.高风险、高收益B.低风险、低收益C.风险适中、收益稳健D.以上都不是【答案】 C24、对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超（ ），普通程序注册的审查时间原则上不超（ ）。A.30日；3个月B.20日；6个月C.20个工作日；6个月D.20个工作日；3个月【答案】 C25、不属于场内交易方式的是（）A.上海证券交易所B.郑州商品交易所C.全国中小企业股份转让系统D.银行间债券市场【答案】
9、 D26、（2016年真题）下列各项，不属于封闭式基金内容的是（ ）。A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.是在证券市场的投资者之间进行转让【答案】 C27、封闭式基金一般有一个（）存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期。A.可变的B.统一的C.特定的D.固定的【答案】 D28、下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法，错误的是（）。A.股票基金、债券基金的申购和赎回可以使用未知价交易原则B.股票基金、债券基金的申购和赎回可以使用份额申购、金额赎回原则C.货币市场基金的申购和赎回可以使用确定价原则D.货币市场基金的申购和赎回可以使用金额申购、份额赎
10、回原则【答案】 B29、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。A.3，1/3B.2，1/3C.3，1/2D.4，1/3【答案】 A30、基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理。（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、某基金合同规定，其政府债券配置比例不低于40%，公司债券配置比例不低于40%，股票配置比例不超过10%，现金及货币市场工具不低于5%。则该基金应该属于（）。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金【答案】 B32、(2016年)（）构成公司内部控制的基础。A.控制环境B.风险评估C.信息沟通D.内部监控【答案】 A
11、33、（2017年真题）基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（ ）发布的基金从业人员后续职业培训大纲的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证监会及中国证券投资基金业协会【答案】 A34、基金交易业务控制的主要内容不包括（ ）。A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.建立科学的交易绩效评价体系D.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录【答案】 D3
12、5、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在( )个月内选任新基金托管人。 A.1B.3C.6D.12【答案】 C36、关于基金认购与基金申购的区别，以下表述错误的是（ ）A.认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在T+2日之确认B.申购费一般低于认购费C.认购是按1元进行认购，申购通常按未知价确认D.在基金募集期内购买基金的行为称为基金认购基金合同生效后申请购买基金的行为称为基金申购【答案】 B37、对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况（）。A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B.以基金公司的风险准备金作为担保C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认D.隐瞒风险【答案】 C38、在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.5B.10C.30D.60【答案】 B39、下列关于
