《2023年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（ ）。A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本B.体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念C.有利于非公开募集基金的灵活操作D.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管【答案】 D2、董事会可以成立（ ），如审计、合规和风险控制、公司战略、提名和薪酬等委员会，作为董事会下设的非常设机构，向董事会负责并报告工作。A.投资委员会B.专业委员会C.智能部门D.监察部门【答案】 B3
2、、（2016年真题）下列哪一项不属于内部控制的原则?（ ）A.健全性原则B.及时性原则C.有效性原则D.独立性原则【答案】 B4、(2017年)关于基金投资者保护，下列说法错误的是（ ）。A.只有基金管理人才能开展基金投资者保护B.各国证券监管机构一般设有从事投资者保护工作的专门部门C.投资者保护是基金市场基础假设的重要内容D.用简单的语言向投资者解释投资过程中面临的问题和应对措施【答案】 A5、（2017年真题）风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，下列表述正确的是（ ）。A.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不
3、能独立于投资和研究部门C.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估D.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估【答案】 A6、基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。A.3日B.6日C.7日D.10日【答案】 A7、基金托管人的工作不包括（ ）。A.复核基金资产净值B.按规定召集持有人大会C.基金募集失败返还投资人资金D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见【答案】 C8、某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露
4、报告是（）。A.季度报告B.净值公告C.半年度报告D.年度报告【答案】 D9、（2017年真题）QDII基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是（ ）。A.一般至少每日披露一次资产净值和份额净值B.一般至少每月披露一次资产净值和份额净值C.一般至少两周披露一次资产净值和份额净值D.一般至少每周披露一次资产净值和份额净值【答案】 D10、（2016年真题）基金信息披露的作用主要是（ ）。A.有利于投资者获得盈利B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于管理人管理基金D.有利于托管人进行账户管理【答案】 B11、（2017年真题）根据中华人民共和国证券投资基金法，公开募集基金的基金管理人的相关
5、人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的对象是（ ）。A.本人、父母、配偶B.本人、直系亲属C.本人、配偶D.本人、配偶、利害关系人【答案】 D12、（ ）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。A.合规B.合格C.违规D.违约【答案】 A13、关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（）。A.存在前端收费和后端收费两种模式B.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用C.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费D.前端收费的认购费率一般会随着投资时间的延长而递减【答案】 A14、基金季度报告的主要内容包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D15、下列属于合规管理的基本原
6、则的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、关于基金销售机构，以下表述正确的是（ ）。 A.商业银行可以开展基金直销和代销业务B.基金公司可以开展基金直销业务C.证券公司不能开展基金代销业务D.证券交易所可以开展基金代销业务【答案】 B17、(2017年)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（）的不同。A.表现形式B.内容结构C.调整范围D.调整手段【答案】 B19、基金信息披露的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 D
7、20、基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A.基金客户B.基金托管人C.基金管理人D.监管机构【答案】 C21、基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。A.负责基金份额的登记B.建立并管理投资人的基金账户C.代理发放红利D.基金资金清算【答案】 D22、A基金持有的一只债券的发行人违约，基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿，但事实上法院尚未就该案做出判决。基金管理人上述行为涉嫌（）等信息披露违法行为。A.承诺效应B.虚假记载C.重大遗漏D.误导性陈述【答案】 B23、（ ）是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置
8、必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则【答案】 C24、(2016年)基金交易确认是（）的职责之一。A.基金份额登记机构B.销售机构C.中央结算公司D.基金托管人【答案】 A25、下列说法正确的是（）。A.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以邮件形式约定基金销售协议B.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金销售协议为准C.已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金D.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金【答案】 D26、
9、不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。A.5%B.25%C.10%D.30%【答案】 B27、(2016年)中国证监会工作人员应当承担的法律义务是（）。A.利用职务牟取暴利B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C.公正廉明，接受监督D.接受他人物品【答案】 C28、在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()元。A.2亿B.5000万C.1亿D.1.5亿【答案】 C29、我国证券投资基金法于（）开始实施。A.2003年6月1日B.2003年7月1日C.2004年6月1日D.2004年7月1日【答案】 C3
10、0、（2019年真题）M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是（ ）。A.以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报B.向普通投资者说明，分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款C.向全部普通投资者群发邮件，推荐分级股票型基金D.向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险【答案】 D31、某公募证券投资基金拟披露2018年基金年度报告，基金管理人披露年度报告应当在（ ）之前。A.2019年1月31日B.2019年4月30日C.2019年3月31日D.2018年12月31日【答案】 C32、国际上比较流行的投
11、资组合保险策略主要是()。A.营销保险策略B.债券保险策略C.对冲保险策略D.股票保险策略【答案】 C33、（2017年真题）基金份额持有人享有权利包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。A.工商注册登记所在地中国证券投资基金业协会派出机构B.工商注册登记所在地中国证监会派出机构C.主要经营活动所在地中国证券投资基金业协会派出机构D.主要经营活动所在地中国证监会派出机构【答案】 D35、关于担任基金托管人应当具备的条件
12、，以下说法错误的是（ ）A.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度B.有足够的基金销售网点C.有安全高效的清算、交割系统D.有符合法定人数要求的具有基金从业资格的专职人员【答案】 B36、在中国证监会发布的基金销售法规体系中，客户信息需要保存20年以上的是。（ ）A.客户身份资料B.基金份额持有人名称C.交易记录D.与销售业务有关的其他资料【答案】 B37、（2017年真题）王先生认购该基金的认购费用为（ ）元。A.1080B.1080.18C.1060.9D.1061.08【答案】 C38、投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。A.TB.T+2C.T+1D.T+3【答案】 B39、下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是（ ）。A.
