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1、2023年湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、封闭式基金价格主要受（）的影响。A.二级市场供求关系B.银行存贷款利率C.基金资产总值D.基金份额净值【答案】 A2、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当( )保障基金投资人的合法利益。 A.优先B.其次C.最后D.不必【答案】 A3、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（ ）原则。A.健全性B.相互制约C.有效性D.独立性
2、【答案】 C4、基金公司主要股东为法人或者其他组织的，其净资产不得低于（ ）。A.1亿元人民币B.2亿元人民币C.3亿元人民币D.4亿元人民币【答案】 B5、下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。 A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证【答案】 C6、（2016年真题）（ ）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。A.内部控制制度B.内部控制规范C.内部控制章程
3、D.内部控制规则【答案】 A7、下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证【答案】 C8、基金职业道德教育的途径不包括( )。 A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.后续职业道德教育D.基金业协会的自律【答案】 C9、(2017年)基金托管人不需要对基金管理人的（ ）进行复核、审查。A.基金定期报告B.基金临时公告C.基金资产净值D.份额净值【答案】 B10、基金代销机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见
4、书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.15【答案】 B11、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。A.中国证券投资基金业协会或基金公司B.中国证监会C.中国证券投资基金业协会或销售机构D.基金公司或销售机构【答案】 D12、根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（ ）考虑。A.控制活动中的不相容职务分离B.行为监控中的特定人员分别管理C.事项识别中的不同管理事项的分类D.内部环境中经营理念和经营
5、风格【答案】 A13、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（ ）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】 C14、下列关于证券投资基金特点说法错误的是( )。 A.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配C.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点D.公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明【答案】 B15、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是
6、（ ）A.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则B.基金托管人和基金投资者之间的相互监督和核查C.基金管理人和托管人之间的相互监督和核查D.基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额【答案】 C16、股票基金分类方式不包括（）。A.按收益率分类B.按股票性质分类C.按股票投资规模分类D.按投资市场分类【答案】 A17、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为（ ）。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.离岸基金和在岸基金D.主动型基金和被动型基金【答案】 D18、基金业协会是（）。A.基金监管主体B.基金行业自律组织C.基金市场的自律管理者D.以上都不是【答案】 B19、关于
7、基金管理人和基金托管人披露内容和职责，描述错误的是（ ）A.均需建立健全各项信息披露管理制度，制定专人负责管理信息披露事务B.均需在基金合同生效的次日，在制定报刊和公司网站上登载基金合同生效的公告C.职责终止时，均需要委托会计师事务所进行审计并对审计结果予以公告，报中国证监会备案D.各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项【答案】 B20、开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的（ ）日内披露。A.15B.20C.30D.45【答案】 D21、基金信息披露应满足的原则不包括（ ）
8、。A.完整性B.规范性C.真实性D.灵活性【答案】 D22、证券投资基金与银行存款差异表现在（）。A.性质不同B.收益与风险特性不同C.信息披露程度不同D.以上都是【答案】 D23、ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅限制为（ ），从上市首日开始实行。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B24、(2016年)关于基金销售结算资金，下列说法错误的是（ ）。A.是基金投资人的交易结算资金。在一定条件下不得归入基金销售机构的自有资金B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金C.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产D.基金销
9、售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金【答案】 D25、（2017年真题）根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（ ）。A.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况B.在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金C.基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额D.基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算【答案】 A26、沪、深证券投资基金账户不能参与的投资行为是（ ）。A.证券公司承销的开放式基金认购B.封闭式基金（网上发售）认购C.ETF基金证券认
10、购D.ETF基金场内现金认购【答案】 C27、基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。A.建立并管理投资人的基金账户B.负责基金份额的登记C.代理发放红利D.基金资金清算、会计复核【答案】 D28、下列关于基金托管银行监管的说法中，正确的是()。A.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责B.中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管C.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责D.基金托管人资格由中国银监会核准【答案】 A29、下列关于金融市场的分类说法错误的是（ ）。A.按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场，货币市场又称短期金融市场B.按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇
11、市场、黄金市场等C.按交割期限分为现货市场和期货市场D.按交割期限分为期权市场和期货市场【答案】 D30、内部控制的()是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A.有效性原则B.独立性原则C.相互制约原则D.成本效益原则【答案】 B31、关于招募说明书，以下说法错误的是（ ）。 A.招募说明书约定和基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务B.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件C.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期D.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要【答案】 A32、（2017年真题
12、）下列不属于中国证监会基金监管职责的是（ ）。A.监督检查基金信息的披露情况B.制定基金行业自律业务规范C.制定基金活动监督管理的规章、规则D.对基金管理人和基金托管人进行监督管理【答案】 B33、(2016年)基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、下列不属于LOF与ETF区别的是（ ）。A.申购与赎回的标的不同B.申购与赎回的场所不同C.对申购和赎回的限制不同D.申购与赎回的登记不同【答案】 D35、基金客户服务流程不包括（ ）。A.服务宣传与推介B.投资咨询与基金咨询C.投资跟踪与评价D.公布基金招募说明书【答案】 D36、根据证券投资基金法的规定，下列事项中，经参加公募基金基金份额持有人大会的持有人所表决权的1/2通过即可生效的是（ ）。A.提前终止基金合同B.与其它基金合并C.变更基金的费率结构D.转换基金运作方式【答案】 C37、(2017年)下列行为中，基金的市场营销主要涉及（ ）。A.基金的信息披露B.基金份额的注册登记C.基金份额的募集与客户服务D.基金的估值【答案】
