《2023年四川省期货从业资格之期货法律法规练习题(十)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年四川省期货从业资格之期货法律法规练习题(十)及答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年四川省期货从业资格之期货法律法规练习题(十)及答案一单选题(共60题)1、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】 C2、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：A.中国证券监督管理委员会B.中国期货业协会C.期货交易所D.财政部【答案】 B3、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。A.暂停从业资格3个
2、月B.公开谴责C.训诫D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】 A4、某期货公司期末报表显示，其净资本为15000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”，为200万元，长期次级债负债应为400万元，针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）A.14400万元B.14800万元C.15400万元D.15200万元【答案】 D5、根据期货交易管理条例的规定，期货公司可以接受（ ）委托为其进行期货交易。A.某事业单位的工作人员B.证券市场禁止进入者C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】 A6、对投资者进行测试的测试试卷及答案通过（ ）系统统一下发至期货公司会员。A.期
3、货公司内部B.中国金融期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】 B7、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（）。A.期货公司可以向股东作出最低收益. 分红的承诺B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照中华人民共和国公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】 A8、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）。 A.向投资者充分揭示金融期货风险B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征D.辅导投资者完
4、成金融期货基础知识的适当性测试【答案】 D9、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.5B.20C.15D.10【答案】 D10、在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并（ ）。A.事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格B.事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格C.以个人名义向中国期货业协会申请从业资格D.以个人名义向中国证监会申请从业资格【答案】 A11、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件
5、前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列关于开户的做法中正确的是（ ）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】 D12、期货公司风险监管指标不包括（）。A.最低额度保证金B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】 A13、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（ ）。A.年满16周岁B.年满18
6、周岁C.具有完全民事行为能力D.具有高中以上文化程度【答案】 A14、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。A.经营利润和自有资金B.信贷资金、经营利润C.信贷资金、财政资金D.信贷资金、自有资金【答案】 C15、当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）的诉讼请求确定管辖。A.违约B.当事人起诉状中在先C.侵权D.当事人选择的诉由【答案】 B16、证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（ ）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】 B17、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的10
7、B.结算准备金的20C.手续费收入的20D.经营利润的30【答案】 C18、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】 D19、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的
8、合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。A.期货交易所B.期货公司C.客户D.机构投资者【答案】 C20、（ ）应当以保证基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.期货公司B.期货投资者保障基金管理机构C.期货交易所D.中国证监会【答案】 B21、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（ ）。 A.B商定的方案处理B.由C期货交易所继承C.根据D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】 B22、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金
9、返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）。 A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【答案】 A23、（ ）依法对期货市场客户开户进行监督检查。A.期货公司B.中国证监会C.证券公司D.中国证券协会【答案】 B24、 期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应( )。A.撤销其从业资格B.暂停其从业资格6个月至12个月C.予以训诫，并暂停其从业资格1
10、2个月D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请【答案】 D25、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。A.3B.5C.10D.15【答案】 A26、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当根据（ ）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A.预计负债B.或有事项C.或有资产D.负债【答案】 B27、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（ ）。 A.期货保证金安全存管监控机构
11、对期货公司经营活动实行定期监督检查B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【答案】 A28、期货交易所联网交易的，应当（）。A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】 A29、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.7D.15【答案】 B30、根据北京一家
12、期货公司的期末财务报表显示，该公司净资产为5000万元，负债(不含客户权益)为2000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为800万元，负债调整值为500万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为300万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（ ）。A.4000万元B.4200万元C.4300万元D.4400万元【答案】 D31、具有从事期货业务（ ）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（ ）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A.10，8B.8，10C.8，8D.10，10【答案】
13、 A32、王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述中，正确的是（）。A.由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D.由乙期货公司承担【答案】 A33、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销
