《2023年湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案六》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案六（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案六一单选题(共60题)1、我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（ ）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。A.基金托管人B.基金份额持有人C.监管机构D.基金发起人【答案】 A2、我国基金市场的监管主体是（ ）A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 C3、下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（ ）。A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理C.社会
2、力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等D.基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉【答案】 A4、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（ ）公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.7日B.10日C.20日D.30日【答案】 D5、设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（ ）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.5B.2C.3D.1【答案】 D6、基金管理人在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A.30B.60C.90D.1
3、80【答案】 C7、私募基金签署合同步骤不包括（）。A.风险提示B.资格审查C.投资冷静期D.交易确认【答案】 D8、（ ），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。A.证券投资基金B.风险投资基金C.对冲基金D.另类投资基金【答案】 B9、以下不属于基金管理人信息披露范围的是（）。A.涉及基金净值复核的信息披露B.涉及基金募集的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金投资运作的信息披露【答案】 A10、(2016年)下列属于基金托管人职责的是（）。A.编制中
4、期和年度基金报告B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.依法募集资金。办理基金份额的发售和登记事宜D.安全保管基金财产【答案】 D11、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售 人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了私 募投资基金监督管理暂行办法规定不得有行为中的（ ）。A.泄露职务便利获取未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动D.泄露内幕信息、从事内幕交易【答案】 A12、(2016年)下列不属于道德与法律的区
5、别的是（）。A.表现形式不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.调整对象不同【答案】 D13、合规独立性不包括（ ）。A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.产品独立性【答案】 D14、目前,我国封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的（ ）。A.0.025%B.0.3%C.0.5%D.0.05%【答案】 C15、基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理人D.基金管理人和基金托管人【答案】 C16、基金在投资运作过程中可能面临的风险有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售
6、从业资质的人员信息，公示的内容可能不包括（ ）。A.所在营业网点B.从业资质证明C.从业年限D.从业资质证明编号【答案】 C18、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（? ? ）。?A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、具体基金客户服务流程包括（）。A.互动交流B.服务宣传与推介C.客户档案管理与保密D.以上都是【答案】 D20、根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为（ ）.A.离岸基金、在岸基金和国际基金B.债券基金和股票基金C.封闭式基金和开放式基金D.契约型基金和公司型基金【答案】 A21、基金销售机构的以下做法，不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是（
7、）。A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况B.对所属已获得基金从业资格的从业人员，由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训C.通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露D.对基金销售人员的流动情况进行登记管理【答案】 A22、目前募集的封闭式基金通常为创新封闭式基金，创新封闭式基金按（）元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费方式进行。A.0.5B.0.8C.1D.2【答案】 C23、公募基金的特征不包括()。A.基金募集对象不固定B.投资金额要求高C.适宜中小投资者参与D.必须接受监管部门的严格监管【答案】 B24、确认基金交易是（ ）职责之
8、一。A.基金份额登记机构B.基金托管机构C.中央结算公司D.基金销售机构【答案】 A25、2000年10月8日，中国证监会发布了（）。A.证券投资基金管理暂行办法B.中华人民共和国公司法C.开放式证券投资基金试点办法D.中华人民共和国证券法【答案】 C26、关于基金宣传推介资料登载基金的过往业绩应该遵守的相关规定，以下表述错误的是（ ）A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据B.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处C.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理D.可以弓I用某专业机构对该基金的模拟数据作为参考【答案】 D27、督察长负责组织指导公司监察
9、稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（）。A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题B.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况C.基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度【答案】 D28、下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C29、以下不属于注册登记机构的主要职责的是（）。A.建立并管理投资者基金净
10、值账户B.负责基金份额登记，确认基金交易C.发放红利D.建立并保管基金投资人名册【答案】 A30、基金持有人与基金管理人之间是（ ），基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定，履行受托职责。A.合作关系B.信托关系C.代理关系D.借贷关系【答案】 B31、（）即货币资金的融通。A.融资B.金融C.理财D.筹资【答案】 B32、下列关于储蓄的说法错误的是（）。A.储蓄的收益会超过通货膨胀B.储蓄会有一定的利息收益C.储蓄是指居民将暂时不用的货币收入存入银行的一种活动D.储蓄确保本金安全【答案】 A33、在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。A.承诺基金经理定期不
11、定期与其保持密切联系B.承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费C.承诺及时地将公开的信息与其沟通D.承诺定期提供详尽的投资策略报告【答案】 B34、私募基金募集应当履行的程序包括（）。A.B.C.D.【答案】 C35、关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是（）。A.公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，有利于市场合理定价B.公募资金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长期投资和理性的投资文化C.公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一D.公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，
12、有利于上市公司的治理管理【答案】 D36、（2017年真题）对私募基金业务活动进行自律管理的机构是（ ）。A.中国证券登记结算有限公司B.中国各证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会【答案】 C37、在我国，传统的资产管理行业主要是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38、以下关于现金替代相关内容的说法错误的是（ ）。A.采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购B.基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点C.可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买人的证券D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券【答案】 B39、(2017年)下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述
