《2023年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、按运作方式可以将分级基金分为（ ）。A.股票型分级基金和债券型分级基金B.封闭式分级基金和开放式分级基金C.简单融资型分级基金和复杂型分级基金D.主动投资型分级基金和被动投资型分级基金【答案】 B2、金融市场中，金融资产的（ ）、金融交易的（ ）、金融行业的（ ）等特点，决定了投资者、融资者和金融机构等参与主体之间的信息存在较为严重信息不对称问题。A.风险性灵活性专业性B.风险性专业性无形性C.专业性无形性灵活性D.无形性灵活性专业性【答案】 D3、关于基金中基金，以下说法错误的是（）
2、。A.基金中基金的基金资产80%以上投资于其他基金份额B.基金中基金的基金合同可约定，基金中基金投资于货币基金的比例C.ETF是一种特殊的基金中基金D.ETF联接基金是一种特殊的基金中基金【答案】 C4、（2017年真题）关于基金管理人对所管理的不同基金的会计核算，下列表述正确的是（ ）。A.不同基金可以共用名册登记B.应当以基金为会计核算主体独立核算C.不同基金可以共用统一账户D.可以根据基金类别分类一起核算【答案】 B5、世界上最早的证券投资基金即“英国海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）。A.1768B.1686C.1420D.1868【答案】 D6、投资基金的目的是获得（）。A.投资
3、收益B.资产保值C.资产保障D.资产升值【答案】 A7、可以发行QDII产品的是（）。A.基金公司B.证券公司C.商业银行D.以上都是【答案】 D8、以下关于基金会计核算，表述错误的是（）。A.基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算B.建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督C.为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算D.基金会计核算主体为证券投资基金【答案】 C9、（2017年真题）关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是（ ）。A.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资
4、料自业务发生当年起至少保存15年B.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料C.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定D.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料【答案】 D10、基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.10B.5C.7D.3【答案】 D11、某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒
5、，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是（）。A.基金经理B.交易部负责人C.研究员D.风险管理部负责人【答案】 A12、下列选项中，（ ）不属于QDII基金的可投资范围。A.短期政府债券B.可转让存单C.远期合约D.房地产抵押按揭【答案】 D13、（ ）是业务人员上岗操作的指南。A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲【答案】 B14、对操纵市场行为的理解，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、()三大类。A.证监局
6、B.基金监管机构C.自律组织D.基金监管机构和自律组织【答案】 D16、(2016年)下列关于基金机构投资者的说法错误的是（）。A.一般具有较为雄厚的资金实力B.由证券投资专家进行管理C.是一个有独立法人地位的经济实体D.主要投资于单个基金【答案】 D17、（2016年真题）关于基金上市交易公告的主要披露事项，下列说法不正确的是（ ）。A.需要披露基金投资组合报告B.需要披露持有人结构和前5名持有人C.需要披露基金概况、基金募集状况和上市交易安排D.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要【答案】 B18、（）年（）发布证券投资基金评价业务管理暂行办法。A.2010，中国证监会B.2010，中国证
7、券业协会C.2009，中国证监会D.2009，中国证券业协会【答案】 C19、托管人的首要是（）.A.保证基金资产的安全B.使基金资产增值C.对基金管理人进行监督D.召集基金持有人大会【答案】 A20、(2017年)某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了（ ）的规定。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为（ ）元。A.
8、1500B.1493C.1495D.1492.5【答案】 D22、下列哪项不属于货币市场基金的支付功能的设计机制。（ ）A.每个交易日办理基金份额申购、赎回B.在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并每日进行收益分配C.每日按照面值（一般为1元）进行报价D.每个自然日办理基金份额申购、赎回【答案】 D23、当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（ ）.A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出D.基金资产的资全来源发生了重大变化【答案】 B24、下列机构属于基金自律组织的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案
9、】 B25、设立管理公开募集基金的基金管理公司，其注册资本不低于（ ）人民币，且必须为实缴货币资本。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 C26、综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、基金业协会在私募基金管理人登记材料齐备后的（）内，为其办结登记手续。A.20日B.30日C.20个工作日D.15个工作日【答案】 C28、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。A.5B.15C.10D.20【答案】 B29、基金经理任职应具备的条件不包括（）。A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理
10、人员证券投资法律知识考试B.具有3年以上证券投资管理经历C.没有公司法证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 D30、某投资人赎回某开放式基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.5【答案】 D31、下列关于私募基金宣传推介，说法错误的是。（ ）A.募集机构可以通过门户网站链接广告推介私募基金；B.禁止以任何方式承诺投
11、资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益；C.不得使用“欲购从速”等片面强调集中营销时间限制的措辞。D.禁止推介或片面节选少于6个月的过住整体业绩或过往基金产品业绩【答案】 A32、宋先生赎回B基金10000份，赎回当日净值是1.350元，赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为（ ）元。A.50B.64.25C.67.15D.67.5【答案】 D33、(2016年)关于封闭式基金的说法正确的是（）。A.核准规模的80%以上B.注册规模的80%以上C.基金管理人应当自募集期限届满之日起7日内聘请法定验资机构验资D.收到验资报告之日起5日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告
12、【答案】 A34、开放式基金的买卖价格以（）为基础。A.二级市场供求关系B.基金份额净值C.基金资产净值D.基金份额总值【答案】 B35、基金监管的首要目标是（ ）。A.依法保护投资人及相关当事人的合法权益B.保护基金管理人利益C.保证证券投资基金和资本市场的健康发展D.规范证券投资基金活动【答案】 A36、除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于（ ）等金融产品或工具。A.商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具B.购买不动产C.购买贵金属或代表贵金属的凭证D.购买实物商品【答案】 A37、()加入基金业协会的，可为特别会员。A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金业协会D.基金发起人【答案】 C38、下列关于基金与银行储蓄的不同，说法错误的是（ ）A.性质不同B.收益与风险特性不同C.目的不同D.信息披露程度不同【答案】
