《2023年海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、封闭式基金的折（溢）价率的计算公式为（ ）。A.（一级市场价格基金资产净值）基金份额净值100%B.（二级市场价格基金资产净值）基金份额净值100%C.（二级市场价格基金份额净值）基金份额净值100%D.（二级市场价格基金份额净值）基金资产额净值100%【答案】 C2、以下文件须载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3、（2019年真题）关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确的是（ ）。A.股票和基金的变现能力强，银行储蓄和传统
2、保险产品的变现能力弱B.基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障C.购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的D.基金与股票属于直接投资工具，银行储蓄和保险产品属于间接投资工具【答案】 B4、证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，其主要包括（）。A.前台业务系统B.后台管理系统C.应用系统的支持系统D.以上都是【答案】 D5、基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（）。A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法B.建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
3、D.建立研究报告质量评价体系【答案】 B6、在证券投资基金中，投资门槛最低的大众理财工具是（）。A.私募基金B.债券基金C.公募基金D.股票基金【答案】 C7、公开披露的基金信息不包括（ ）。A.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议B.基金资产净值、基金份额净值C.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告D.证券投资业绩预测【答案】 D8、证券投资基金作为一种金融产品，与股票的区别不包括（）。A.反映的经济关系B.所筹资金的投向C.投资收益与风险D.信息披露程度【答案】 D9、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（）建档保管。A.监管机构B
4、.所在机构C.监控中心D.基金托管人【答案】 B10、（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规文化B.合规政策C.公司章程D.合规责任【答案】 B11、封闭式基金的交易遵从（ ）的原则。A.价格优先B.时间优先C.价格优先、时间优先D.面值量优先【答案】 C12、基金销售市场细分的原则不包括（ ）。A.易入原则B.可测原则C.可控原则D.识别原则和利润原则【答案】 C13、丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为15，则丁先生可得到的认购份额为（ ）份。答案四舍五入取整A.1999940B.1970503
5、C.2000060D.1970443【答案】 B14、基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.分享基金财产收益B.参与分配后清算后的剩余基金财产C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权D.进行基金财产清算【答案】 D15、基金管理人应自基金募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。A.10B.3C.5D.1【答案】 A16、自然人作为公募基金公司主要股东的条件是个人金融资产不低于（）人民币并在境内外资产管理行业从业10年以上。A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元【答案】 B17、基金销售人员从事销售活动的禁止情形包括（ ）。A.征得投资者的同意后推介基金B.引导
6、投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易C.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报D.提示投资者注意投资基金的风险【答案】 C18、关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（ ）。A.督察长享有充分的知情权B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作【答案】 C19、（2017年真题）根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，下列关于基金份额持有人大会的表述中，错误的是（ ）。A.公募基金的基金份额持有人依法召集大会的，应报中国证监会备案B.基金合同可以约定基金份额持有人大
7、会是否设立日常机构C.公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决D.契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况决定是否设置持有人大会【答案】 D20、不属于基金销售机构对普通投资者承担的特别责任和要求的是。（ ）A.细化分类和管理义务B.优先推介高收益产品C.特别告知义务D.举证责任倒置原则【答案】 B21、关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，以下说法错误的是（ ）。A.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会报案B.理事会是协会的执行机构C.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定D.会员大会是协会的权力机构【答案】 C22、金融市场分类不包括（）。A.按交
8、易标的物分类B.按交易性质分类C.按交易区域分类D.按交易工具的期限分类【答案】 C23、（ ）是以追求长期的资本増值为目标的基金类型。A.货币市场基金B.混合基金C.股票基金D.债券基金【答案】 C24、（2016年真题）基金份额通常在（? ）万份以上才能参与ETF的申购、赎回交易。A.10B.20C.30D.50【答案】 D25、(2016年)下列不属于基金信息披露的主要监督者的是（）。A.证券投资基金业协会B.证监会及其派出机构C.基金托管人D.证券交易所【答案】 C26、（2017年真题）基金销售机构在监测客户款项划转时，发现有可疑交易或者行为，应在其发生后10个工作日内，向（ ）报告
9、。A.中国证监会B.中国反洗钱监测分析中心C.中国人民银行D.中国证券投资基金业协会【答案】 B27、下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是（ ）。A.基金公司销售人员开发高净值个人客户B.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品C.基金公司自主开发建立电子商务平台D.基金公司销售人员维护机构客户【答案】 B28、下列关于基金巨额赎回的说法不正确的是（ ）。A.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。B.出现巨额赎回申请时，基金管理人可以决定接受全额赎回或者部分延迟赎回C.基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请D.当基金管理人
10、认为兑付投资者的赎回申请有困难，可以对所有赎回申请延期办理【答案】 D29、下列行为符合基金职业道德客户至上要求的是（ ）。A.某债券基金单一机构持有人C规模占比超过99%，基金经理根据C的要求定期调整仓位和久期B.某FOF基金根据投资策略拟配置一定比例沪深300指数基金，在沪深300指数基金中选择了市场最低费率的其所在公司发行的基金C.考虑到B客户持有某基金90%资产规模，该基金经理用50%基金财产购买B客户手里持有的20只债券D.某基金公司安排旗下数只基金将持有的债券低价卖给A基金，以提高A基金收益率和知名度【答案】 B30、（2017年真题）下列属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。A.、
11、B.、C.、D.、【答案】 D31、(2016年)下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形不包括（ ）。A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的B.个人所负债务数额较大，到期未清偿的C.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家工作人员D.对于违法被吊销营业执照的公司、企业自破产清算之日起未逾3年的【答案】 D32、以下有关证券投资基金特点的说法中，正确的是（）。A.基金托管人参与基金收益的分配B.基金管理人参与基金收益的分配C.
12、基金托管人负责基金的投资D.基金以组合投资的方式进行基金的投资运作【答案】 D33、基金招募说明书应当包括（）。A.B.C.D.【答案】 D34、(2016年)当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（）。A.基金份额持有人利益优先的原则B.基金托管银行利益优先的原则C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则D.基金管理公司利益优先的原则【答案】 A35、我国第一只保本基金是（）。A.ETF基金B.南方避险增值基金C.南方宝元债券基金D.华安现金富利基金【答案】 B36、基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下信息内容（）。A.基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准B.以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平C.中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项D.以上都是【答案】 D37、(2016年)关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是（）。A.守法
