《2023年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、证券投资基金依据（）的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。A.运作方式B.法律形式C.资金募集方式D.交易场所【答案】 A2、金融资产一般分为()。A.股权类和基金类金融资产B.股权类和债权类资产C.基金类和债权类金融资产D.证券类和股票类金融资产【答案】 B3、将投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等形式是按照（）划分的。A.资金募集方式B.法律形式C.运作方式D.所投资的对象的不同【答案】 B4、关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。A.基金投资者是基金公司的股东B.公司设有董事
2、会，代表投资者的利益行使职权C.依据基金合同成立D.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司【答案】 C5、（ ）要求基金公开披露信息处于最新状态。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.及时性原则【答案】 D6、基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、（2017年真题）QDII基金在定期报告中的特殊披露要求包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、基金信息披露内容主要有下列事项（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D9、根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（ ）。A.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具
3、体支付项目和使用情况B.在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金C.基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额D.基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算【答案】 A10、关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错误的是()A.封闭式基金不能将全部资金进行长期投资B.开放式基金强调流动性管理C.开放式基金需要保留一定的现金资产D.封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券【答案】 A11、下列关于投资者教育工作形式的说法，错误的是（）。A.投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流B.
4、非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动C.电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力D.电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术【答案】 B12、（ ）是基金职业道德的核心规范。A.忠诚尽责B.廉洁公正C.诚实守信D.忠诚敬业【答案】 C13、监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）投票通过。A.全体监事B.半数以上监事C.全体股东D.半数以上股东【答案】 B14、下列不属于我国基金交易费的是（ ）。A.印花税B.增值税C.过户费D.经手费、证管费【答案】 B15、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在( )个月内选任新基金托管人。 A.1B.
5、3C.6D.12【答案】 C16、基金客户个性化服务包括（ ）。A.做好客户的动态分析B.做好客户的参谋C.通过加强客户沟通了解客户深度需求D.以上都是【答案】 D17、基金销售适用性管理制度的必要内容不包含（）。A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法C.对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法D.对基金产品进行风险评价的方式和方法【答案】 C18、基金管理公司应当设立督察长，对( )负责，经( )聘任，报证券监督管理机构核准。 A.董事会；经营层B.理事会；董事会C.总经理；董事会D.董事会；董事会【答案】 D19、（2017年真题）下列关于QDII基
6、金信息披露的表述中，错误的是（ ）。A.基金合同、招募说明书中应当披露投资境外市场可能产生的风险信息B.开放申购、赎回后，应当在每个估值日当日披露基金份额净值和基金累计份额净值C.基金管理人委托的境外投资顾问发生变更时，应当及时发布临时公告D.定期报告中应当披露外币交易及外币折算相关信息【答案】 B20、以下关于基金份额申购、赎回资金清算的说法错误的是（ ）。A.清算是按照确定的规则计算基金当事人各方应收应付资金数额的行为B.基金份额申购、赎回的资金清算是由注册登记机构根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的C.我国境内基金申购款一般能在T+3日内到达基金的银行存款账户D.赎回款一般在T+3日
7、内从基金的银行存款账户划出【答案】 C21、关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、公募证券投资基金成立日是（ ）。A.募集期届满之日B.基金合同生效日C.验资报告出具之日D.基金合同生效公告当日【答案】 B23、下列不属于基金托管人职责的是（）。A.基金资产的投资运作B.会计复核以及对基金投资运作的监督C.基金资产保管D.基金资金清算【答案】 A24、从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.银监会【答案】 C25、关于基金、股票与债券的特点，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D
8、.、【答案】 C26、(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。?A.李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易B.李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的C.李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为D.李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易【答案】 D27、基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、（ ）是基金营销部门的
9、一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。A.确定目标市场与投资者B.开发新客户C.保住老客户D.设计市场营销组合【答案】 A29、(2016年)中国证监会对基金机构的检查内容不包括（ ）。A.合规监控B.内部稽核C.收益大小D.行为规范【答案】 C30、ETF基金管理人（ ）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。A.每一交易日开市前B.每一交易日开市后C.每一交易日闭市前D.每一交易日闭市后【答案】 A31、关于股票和证券投资基金的表述，正确的是（ ）。A.都是所有权凭证B.反映的都是
10、信托关系C.均为直接投资工具D.收益都具有不确定性【答案】 D32、(2016年)基金投资跟踪与评价的核心是（）。A.回访投资者，解答投资者的疑问B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为C.对基金销售业务以及人际关系的维护D.建立应急处理措施的管理制度【答案】 C33、（2019年真题）根据证券投资基金销售管理办法规定，改基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为？（ ）A.采取抽奖、回扣等方式销售基金B.以低于成本的销售费用销售基金C.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平D.承诺利用基金资产进行利益输送【答案】 A34、募集机构应当投资冷静期满后，对其进行投资回访，回访应当
11、包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35、（2016年真题）下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是（ ）。A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金资产的资金来源发生了重大变化D.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出【答案】 B36、（2017年真题）基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（ ）。A.场内买卖、申购和赎回B.份额登记、申购和赎回C.认购、申购和赎回D.认购、场内买卖【答案】 C37、(2016年)（ ）年，颁布了证券投资基金管理暂行办法。A.1995B.1997C.1998D.1999【答案】 B38、关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展的作用，以下表述错误的是（）。A.不同类型的证券基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源泉B.防止证券市场过度投机C.证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收益，稳定了中小投资者的投资信心D.促进证券市场合理定价【答案】 C39、投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为（）。A.9:30-11:30和13:00-15:00B.9:20-11:30和13:00-15:00C.9:30-11:30和13:00-15:30D.9:15-11:30和13:00-15:00【答案】
