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1、2023年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为()。A.基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理B.基金的产品研发、基金的投资管理与基金的后台管理C.基金的产品研发、基金的市场营销与基金的投资管理D.基金的市场营销、基金的投资管理与基金的前台管理【答案】 A2、分级基金将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别，可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求，这说明分级基金具有（）特点。A.一只基金，多类份额，多种投资工具B.交易所上市，可分离交易C.份额分级，资产合并运作D
2、.内含衍生工具与杠杆特性【答案】 A3、某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料以下表述错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A4、美国的投资公司法和投资顾问法于（ ）年颁布，这两部法律日后成为其他国家基金立法的重要参考。A.1867B.1958C.1922D.1940【答案】 D5、在私募机构资产管理业务中，非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过（ ）人?A.100B.150C.200D.300【答案】 C6、XBRL在基金信息披露中的积极作用中不包括（ ）。A.促进信息披露的规范化、透明化和电子化B.提高信息在编报、传送和使用过程中的效率和质
3、量C.提高监管者监管效率和水平D.提高投资者收益【答案】 D7、基金合同所包含的重要信息不包括（ ）。A.基金的投资基本要素B.基金的运作方式C.当事人的权利和义务D.基金的持有人结构【答案】 D8、关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（ ）。A.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案
4、管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料八【答案】 C9、（2017年真题）关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（ ）。A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动B.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性C.总经理在基金公司组织体系中应当有独立性D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性【答案】 C10、契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（ ）。A.股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料；B.不
5、得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利；C.可通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利D.不得将非公开信息泄露给他人。【答案】 C12、某投资者申购了证券投资基金，下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是（ ）。 A.证券交易所B.基金销售机构C.基金托管机构D.基金管理人【答案】 D13、将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（）特点。A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险【答案】 A14、关于避险策略基金的宣传推介，正确的是（ ）。A.避险策略基金能保证最低收益B.避险策略基金与金融机构同业存款相似C.避险策略基金金与银
6、行存款相似D.避险策略基金仍存在本金损失的风险【答案】 D15、根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ）。A.80%B.85%C.90%D.100%【答案】 C16、在销售人员方面，（）方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性强。A.代销B.直销C.包销D.承销【答案】 B17、QDII基金不可以投资的金融产品或工具是（ ）。A.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券B.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股C.银行存款、
7、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具D.房地产抵押按揭、不动产等【答案】 D18、金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为()。A.收益类金融资产B.权益类金融资产C.股权类金融资产D.债券类金融资产【答案】 D19、关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（ ）。A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同C.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变
8、更申请登记内容D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查【答案】 B20、(2017年)关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求，下列描述正确的是（ ）。A.只要通过基金从业人员资格考试，即可执业B.基金从业人员取得执业证书，说明其已经充分掌握了所有的专业知识C.基金从业人员的注册监管，可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下D.进行从业人员的持续学习，就是指对新增、修订的法律法规的学习【答案】 C21、基金从业人员甲的下列行为中，符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是（ ）A.甲在销售基金时，为了让客户更好的了解
9、产品，向客户预测所推介基金的未来业绩B.甲发现公司基金经理乙的妻子在炒股，但乙并没有向公司申报，甲向公司报告了此事C.监管机构正在对从业人员乙的违法违规行为进行调查，要求甲提供一些其了解的情况，甲以保密为由未提供D.甲对国家机关颁布的法律法规很重视并严格遵守，但认为其公司制定的规章制度既不是法又不是规遵不遵守无所谓【答案】 B22、拟从事基金销售业务的相关机构应向住所地的（）进行注册并取得相应资格。A.中国银保监会派出机构B.国家市场监督管理总局派出机构C.中国证券投资基金业协会派出机构D.中国证监会派出机构【答案】 D23、衍生金融工具不包括（ ）。A.远期合约B.期权合约C.金融债券D.互
10、换协议【答案】 C24、（ ）中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.2001年8月B.2004年12月C.2007年7月D.2012年6月【答案】 D25、关于公募基金的合同生效，以下表述正确的是（ ）。A.基金如果募集失败，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外B.所有公募基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上C.公募基金合同生效，基金募集规模必须不少于2亿元人民币D.自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效【答案】 D26、（）不属于证券投资基金销售业务信息管理平台。A.风险控制系
11、统B.应用系统的支持系统C.前台业务系统D.后台管理系统【答案】 A27、关于资产管理行业的现状，下列表述错误的是（）。A.银行、保险等各类机构不能开展资产管理业务B.随着我国国民个人财富的不断积累，投资者对理财的需求不断上升C.传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司D.各类机构广泛参与、各类资产管理业务交叉融合是我国目前资产管理行业的现状【答案】 A28、下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（ ）。A.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为B.侵占、挪用基金财产C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.将
12、其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资【答案】 A29、金融资产分为（）。A.B.C.D.【答案】 C30、欺诈的方式主要有虛假陈述和（ ）A.舞弊行为B.重大遗漏C.涂改D.夸大利益【答案】 A31、基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.分享基金投资收益D.确定基金收益分配方案【答案】 D32、关于开放式基金巨额赎回，以下描述不正确的是（ ） A.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金资产组合情况决定部分延迟赎回B.单个开放日基金赎回申请超过上一日基金总份额的10%为巨额赎回C.单个开放日基金净额赎回申请超过基金总份额10%时，为巨额赎回D.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人可暂停接受赎回申请【答案】 B33、（2019年真题）关于基金管理公司治理结构的独立董事制度，如下说法正确的是（ ）。A.基金管理公司董事会必须有独立董事，但人员和比例由基金管理公司章程自主决定B.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例由基金管理公司章程自主决定C.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例应符合法规要求D.基金管理公司董事会必须有独立董事，且人员和比例应符合法规的要求
