《2023年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷B卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、关于中国证券投资基金业协会理事会，以下表述正确的是（ ）。A.理事会会议决议须经全体理事三分之二以上表决通过方能生效B.理事会成员均在中国证券投资基金业协会会员中选出，由会员大会选举产生C.理事会是中国证券投资基金业协会会员大会闭会期间的执行机构D.理事会临时会议须由三分之二以上理事联名方可召开【答案】 C2、管理层在经营管理中应遵守的原则不包括（ ）。A.长效激励约束原则B.展现良好的职业操守C.完善内部控制制度和流程D.公平对待股东和客户【答案】 A3、（2017年真题）托管人
2、应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的重大事项包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、（2016年真题）基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（ ）。A.交易手续费B.交易佣金C.客户维护费D.客户垫付费【答案】 C5、国内避险策略基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（ ）。A.动态资产配置策略B.买入并持有策略C.固定比例投资组合保险策略D.对冲保险策略【答案】 C6、私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者签署的文件不应当包括（ ）。A.风险揭示书B.投资者符合合格投资者条的承诺函C.投资说明书D.投资者风
3、险识别能力和风险承担能力的调查问卷【答案】 C7、我国目前只能由（ ）担任基金管理人。A.基金销售机构B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金投资咨询公司【答案】 C8、公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】 C9、关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、(2016年)基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。A.50B.60C.70D.80【答案】 D11、关于加强证券
4、投资基金信息披露所带来的积极作用，下列说法错误的是（ ）。A.增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度B.有利于投资者价值判断和提高证券市场的效率C.能有效防止信息滥用，切实保护投资者利益D.切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值【答案】 D12、发起式基金的基金合同生效（ ）年后，若基金资产净值低于（ ）亿元的，基金合同自动终止。A.2:3B.2:2C.3:2D.3:1【答案】 C13、关于开放式基金申购和赎回相关费用及销售服务费，下列说法正确的是（）。A.某CIF场内交易佣金25%归基金财产B.某债券基金申购费至少25%归基金财产C.某货币市场基金销售服务费至少25%归基金财产
5、D.某股票基金赎回费至少25%归基金财产【答案】 D14、我国金融监管采取的是银行业、证券业、保险业（ ）A.集中型监管模式B.行业自律型监管模式C.分业监管的模式D.统一监管模式【答案】 C15、基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（）。A.自我认识、自我学习、自我培训B.自我学习、自我改造、自我完善C.自我评价、自我完善、自我学习D.自我改善、自我改造、自我学习【答案】 B16、（ ）的评价是风险管理中的主要环节。A.B.C.D.【答案】 D17、我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（）周岁具有完全民事行为能力人。A.16-60B.16-70C.18-60D.
6、18-70【答案】 D18、交易日的基金份额净值可以通过证券交易所的行情发布系统于（ ）交易日揭示。A.TB.T+1C.T+3D.T+5【答案】 B19、基金销售机构应制定客户服务标准，对（ ）等业务进行规范。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。A.1B.100C.10D.1000【答案】 B22、关于ETF的申购，下列说法正确的是
7、（ ）A.申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍B.ETF的申购分为场内申购和场外申购两种C.在基金份额析算日之前可以办理申购D.申购赎回申请提交后可以撒销【答案】 A23、我国目前只能由依法设立的（ ）担任基金管理人。A.基金投资者B.基金管理公司C.基金份额持有人D.基金托管银行【答案】 B24、开放式基金在开放申购和赎回后，需披露每个开放日的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、下列关于基金募集申请注册的表述，不正确的是（）。A.自受理基金募集申请之日起6个月内可以获知注册或者不予注册的决定B.对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日C.对常
8、规基金产品以外的产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月D.基金募集申请经中国人民银行注册后方可发售基金份额【答案】 D26、世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）年。A.1768B.1420C.1868D.1686【答案】 C27、甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（ ）。A.利益共享、风险共担B.严格监管、信息透明C.组合投资、分散风险D.独立托管、保障安全【答案】 C28、(2016年)人们在进行股票投资时，通常不会对下列哪一个进行
9、评判（ ）A.财务状况B.市场竞争C.股票基金净值D.盈利预期【答案】 C29、(2016年)基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（）个完整会计年度的业绩。A.3B.5C.10D.15【答案】 C30、(2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是（ ）。A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范【答案
10、】 D31、关于基金从业人员职业道德规范，以下表述错误的是（ ）。A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求B.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范C.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则D.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范【答案】 A32、(2016年)下列关于基金机构投资者的说法错误的是（）。A.一般具有较为雄厚的资金实力B.由证券投资专家进行管理C.是一个有独立法人地位的经济实体D.主要投资于单个基金【答案】 D33、基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级（R5）的基金产品或者服务时，应向其完整揭示的事项不包括（）。A.基金产品或
11、者服务的详细信息、重点特性和风险B.基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率C.普通投资者的获利情况D.普通投资者投诉方式及纠纷解决安排【答案】 C34、当前，我国的开放式基金已经构建起了一条包括（）等在内的风险从低到高的产品线，以满足不同风险偏好客户的需求。A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金B.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金C.债券基金、货币市场基金、股票基金、混合基金D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金【答案】 B35、（）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.诚实守信B.守法合规C.忠诚尽责D.专业审慎【答案
12、】 B36、根据证券投资基金销售管理办法的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ）。 A.基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道C.基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩【答案】 A37、ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后()位。A.2B.3C.5D.8【答案】 D38、金融市场参与者中，()的作用比较特殊。A.政府B.中央银行C.金融机构D.个人和企业居民【答案】 C39、基金运作信息披露文件不包括()。A.基金年度、半年度、季度报告B.基
