《2023年贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案二》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案二（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案二一单选题(共60题)1、关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（ ）。A.开放式基金成为主流产品B.基金行业分散趋势突出C.快速发展，市场地位和影响不断提高D.基金市场竞争加剧【答案】 B2、目前我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系。A.信托B.债权C.担保D.股权【答案】 A3、(2016年)（）不是我国保险资产管理公司的资产管理业务内容。A.企业年金B.第三方保险资产管理计划C.集合资金信托D.投资联结保险账户管理【答案】 C4、关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（ ）。A.存在
2、前端收费和后端收费两种模式B.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用C.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费D.前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减【答案】 A5、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为05，假设赎回当日基金份额净值是105元，则其可得到的赎回金额为（ ）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.5【答案】 D6、（）和（）是现代金融体系的两大运作载体。（）A.金融市场；金融服务机构B.金融市场；企业集团C.市场参与者；金融服务机构D.市场参与者；金融机构【答案】 A7、基金合同是约定基金管理人
3、、（ ）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A.基金公司B.基金托管人C.商业银行D.证券公司【答案】 B8、关于QDII基金的信息披露，以下表述错误的是（）。A.当投资顾问主要负责人变动时，需要发布临时公告B.定期报告中披露计入当期损益的汇兑损益C.投资境外基金的，应当披露QDII基金与境外基金之间的费率安排D.可以同时采用中文和英文，但需要明确告知投资者以哪种文字为准【答案】 D9、基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。A.董事会B.股东大会C.公司经营层D.总经理【答案】 C10、根据证券投资基金法的规定，关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是（
4、 ）。A.日常机构有权提请更换基金管理人B.日常机构有权确定和变更基金的投资范围C.日常机构有权提请调低或提高基金托管费标准D.日常机构不得直接参与基金的投资管理活动【答案】 B11、在SEC注册的投资公司不包括（ ）A.共同基金B.交易型开放式指数基金（ETF）C.保险D.单位投资信托【答案】 C12、（ ）是金融市场上主要的资金供应者。A.个人居民B.中央银行C.金融机构D.政府【答案】 A13、（2020年真题）关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案，以下说法正确的是（ ）。A.证明投资者的财产已经由托管人托管B.协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募
5、基金办结备案手续C.证明对基金管理人的投资能力的认可D.反映了基金管理人持续合规经营【答案】 B14、关于公开募集基金，以下表述正确的是（）。A.基金管理人向中国证监会提交公开募集基金申请材料时，可以不提交托管协议草案B.中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内，将是否准予注册的决定通知申请人C.对特定对象募集基金，投资者人数累计不超过200人D.基金份额的发售由基金托管人负责【答案】 B15、基金管理人的宣传推介材料，应当报（ ）备案。A.中国证监会机构部B.中国银监会C.中国证监会派出机构D.中国基金业协会【答案】 C16、关于道德与法律的联系，以下表述错误的是（）。A
6、.道德在调整范围上对法律具有补充作用B.道德规范都会转换为法律C.法律对道德传播具有促进作用D.道德与法律都是行为规范【答案】 B17、对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将不低于赎回费总额的75计入基金财产。A.0.50%B.0.75%C.1%D.1.50%【答案】 A18、（2016年真题）公司型基金以（ ）的投资公司为代表。A.美国B.英国C.中国D.西欧【答案】 A19、(2017年)关于基金与股票、债券的差异，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、基金管理人应在申购和赎回开放日前（ ）个工作日在至少种中国证监会指定的媒体上刊登公告。A
7、.1B.3C.5D.7【答案】 B21、合规独立性不包括（ ）。A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.产品独立性【答案】 D22、担任基金托管人应当具备（）条件。A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.具有1年以上证券投资管理经历D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 A23、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（），并及时向（）报告。A.基金托管人；中国证监会B.基金管理人；中国基金业协会C.基金托管人；中国基金业协会D.基金管理人；中国证监会【
8、答案】 D24、收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A.1.5%B.0.75%C.1%D.0.50%【答案】 D25、某投资者申购了证券投资基金，下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是（ ）。 A.证券交易所B.基金销售机构C.基金托管机构D.基金管理人【答案】 D26、证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（ ）个月。A.1B.3C.5D.6【答案】 D27、根据中国证监会公开募集证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金合同生后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎
9、回，但该期限最长不超过（ ）。A.1个月B.9个月C.6个月D.3个月【答案】 D28、（2018年真题）关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是（ ）。A.采用金额认购方式B.只能采用前端收费模式C.都收取认购费用D.采用份额认购方式【答案】 A29、针对客户对基金销售机构的投诉，基金销售机构不应该采取的态度是（ ）。A.从客户投诉中发现经营上的缺陷，改善和提高服务水平B.妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机C.准确记录客户投诉的内容，主要记录严重的客户投诉并存档D.根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告【答案】 C30、（ ）是联
10、系政府监管机构与会员的纽带。A.中国证监会B.中国银监会C.基金管理公司D.基金业协会【答案】 D31、以下不属于基金管理人信息披露范围的是（ ）。A.涉及基金净值复核的信息披露B.涉及基金募集的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金投资运作的信息披露【答案】 A32、下列可视为合格投资者的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33、（ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A.基金管理人B.基金托管人C.中国人民银行D.商业银行【答案】 C34、某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025
11、元，则其申购手续费为()A.150B.147.78C.140.55D.145.78【答案】 B35、以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。A.采取未知价法B.采取份额赎回的方式C.必须以金额赎回方式进行D.赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出【答案】 C36、（ ）是我国基金市场的监管主体。A.中国基金业协会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 C37、（）机制是ETF最大的特色之一。A.现金申购、赎回B.实物申购、赎回C.完全复制或抽样复制D.跨系统转登记【答案】 B38、关于基金与债券的特点，以下表述错误的是（）。A.基金是一种直接投资工具，筹集的资
12、金主要投向实业领域B.基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证C.债券可以给投资者带来较为确定的利息收入D.债券反映的是一种债权债务关系，是一种债权凭证【答案】 A39、关于基金份额持有人大会，以下描述错误的是（ ）。A.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开B.基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开C.召集基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项D.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决【答案】 A40、关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是（）。A.可以根据申购金额不同分段设置费率B.基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠C.可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的方式D.可以根据投资人持有期限不同分段设
