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1、2023年湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、下列关于基金业绩评价的意义的说法，不包括的是（ ）。A.对于基金公司而言，想要提高其投资管理能力，必须测算和理解基金经理的业绩B.基金经理的业绩来源是高超的投资技能，还是单纯的运气，或者是承担了过多的风险C.只有通过完备的投资业绩评估，投资者才可以有足够的信息来了解自己的投资状况D.不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别【答案】 D2、（）假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模型对普通股进行估值。A.自由现金流贴现模型B.股权资本自由现金流贴现模型C
2、.超额收益贴现模型D.股利贴现模型【答案】 D3、（）是以其他债券组成的资产池为支持，构建新的债券产品形式。A.可回售债券B.可转换债券C.可赎回债券D.资产证券化【答案】 D4、对于基金收益分配的分红再投资方式，以下说法错误的是（ ）。A.基金收益转换为基金份额的基金份额净值确定日为权益除息日B.分红再投资是指将应分配的净利润按一定比例折算为新的基金份额分配给投资者C.若基金份额持有人事先没有作出选择的，默认采用分红再投资方式分配收益D.封闭式基金不能采用分红再投资方式分配收益【答案】 C5、基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股，盘中交易员下达指令时，此股票的价格下降到17元/股
3、，则交易员下达的价格为（）。A.17元B.18元C.交易员需跟基金经理反馈D.交易员需跟交易主管反馈【答案】 A6、对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（ ）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资人D.基金监管人【答案】 B7、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（ ）。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】 A8、某中国内地个人投资者在中国内地和香港市场进行基金投资活动，取得的以下收入中不征收个人所得税的是（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、II【答案】 C9、Y公司2015年总资产收益率20%，净资产收益率30
4、%,净利润为6亿，则Y公司2015年总负债为（）亿元A.60B.10C.20D.30【答案】 B10、关于普通股和优先股，以下表述正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、关于债券远期交易，以下表述错误的是（ ）。A.任何一家市场参与者单个债券远期交易的卖出总余额不得超过该只债券流通量的20%B.远期交易实行全价交易，净价结算C.任何一个基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金净资产净值的100%D.远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的200%【答案】 B12、下列不属于货币市场工具的是（ ）。A.银行回购协议B.银行承兑汇票C.短期国债D.股票【答案】 D13、（ ）
5、是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。A.贝塔系数B.标准差C.跟踪误差D.风险价值【答案】 D14、关于债券的预期收益与波动性，到期期限以及信用等级的关系，以下表述正确的是（ ）。A.预期收益与信用风险呈正向关系B.预期收益与到期期限呈反向关系C.预期收益与到期期限、流动性以及信息登记均无关系D.预期收益与流动性风险呈反向关系【答案】 A15、证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时，负责（ ）。A.结算参与人与客户之间的证券清算交收B.证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收C.结
6、算参与人与客户之间的资金清算交收D.结算参与机构与客户之间资金清算【答案】 B16、一般来说，其他条件不变时，销售利润率越高越好；但当其他条件可变时，销售利润率低也并不总是坏事，因为如果总体销售收入规模很大，还是能够取得不错的净利润总额，薄利多销就是这个道理。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】 C17、基金资产中扣除基金所有负债是( )。 A.基金资产总值B.基金资产估值C.基金资产净值D.基金份额净值【答案】 C18、股票型基金的投资者在办理赎回业务时，赎回份数（）A.由基金管理人进行计算的得出B.无需计算，由投资者直接提交得出C.由基金份额登记机构进行计算得出D
7、.由基金托管进行计算得出【答案】 B19、关于计价错误责任承担，以下表述错误的是（）A.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金服务机构予以赔偿B.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金托管人予以赔偿C.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金管理人予以赔偿D.基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同规定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任【答案】 A20、贝塔系数（）是评估证券或投资组合系统性
8、风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；贝塔系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反。贝塔系数等于l时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致。贝塔系数大于l时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。上述说法（ ）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】 C21、不影响净资产收益率的指标包括（ ）。A.总资产周转率B.资产收益率C.资产负债率D.流动比率【答案】 D22、下列关于融资融券交易的说法中，正确的是（ ）。A.大部分证券公司要求普通投资都持有资金不少于30万元人民币才能申请参与融资融券交易B.所有证券公司都可以
9、开展融资融券业务C.大部分证券公司要求普通投资者开户时间必须达到18个月，且持有资金不得低于50万元人民币才能申请参与融资融券交易D.如果融资交易结束时，融资买入的股票价格没有发生变化,投资者无需支付融资的贷款利息【答案】 C23、（）是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。A.公开市场一级交易商制度B.公开市场二级交易商制度C.做市商制度D.结算代理制度【答案】 A24、目前我国收取印花税的交易品种是（ ）。A.股票B.基金C.地方债券D.公司债券【答案】 A25、衡量所持证券变现难易的是（）
10、。A.经营风险B.再投资风险C.流动性风险D.利率【答案】 C26、金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金份额的，应当就其（ ），计征增值税。A.买入价B.卖出价C.卖出价减买入价的差额D.结算日基金份额的市场价【答案】 C27、交易员的职责不包括（ ）。A.执行基金经理制定的交易指令B.向基金经理及时反馈市场信息C.及时在市场异动中作出决策D.以对投资有利的价格进行证券交易【答案】 C28、以下基金利润来源中属于其他收入的是（ ）。A.公允价值变动损益B.资产支持证券投资收益C.买入返售金融资产收入D.赎回费扣除基本手续费后的余额【答案】 D29、用于融资融券的标的证券为股票的，上海证
11、券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过（ ）个月。A.1B.2C.3D.6【答案】 C30、以下属于基金交易费的是（）。A.上市年费B.分红手续费C.印花税D.开户费【答案】 C31、无论期限的长短，央行票据的交易流通起始日均为（ ）债权债务。 A.登记日当天B.登记日次日C.登记日次工作日D.债券缴款日次日【答案】 A32、（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，由各个基金公司自行设立，是非常设的议事机构。A.投资决策委员会B.投资部C.研究部D.交易部【答案】 A33、（）是债券交易实现的关键环节。A.债券发行B.债券流通C.债券询价D.债券结算【答案】 D34、投资政策是指令
12、的重点内容不包括（ ）。A.投资回报B.可投资的品种C.投资比例限制D.投资禁止【答案】 A35、()是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。A.首次公开发行B.买壳上市C.管理层回购D.二次出售【答案】 C36、()是指当市场利率下降时，债券发行人能够以更低的利率融资，因此可以提前偿还高息债券的风险。A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.通货膨胀风险【答案】 C37、假设在某固定时间段内某基金的平均收益率为40%，标准差为05，一年短期存款利率为5%，则该基金的夏普比率为()。A.0.65B.0.7C.0.6D.0.8【答案】 B38、我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的（）对该证券作除权、除息处理。A.当日B.前一交易日C.次一交易日D.后第7个交易日【答案】 C39、（ ）是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。
