《2023年湖南省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年湖南省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年湖南省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案一单选题(共60题)1、下列不属于投资者关系管理的基本原则的是（）。A.公平B.公开C.公正D.及时【答案】 A2、竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3、违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，是“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”条件的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、企业境内上市的形式不包括（ ）。A.企业的股东以持有的企业股权为对价，认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市B.通过与上市
2、公司进行重大资产重组，进而实现间接上市C.境内首次公开发行上市D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司，进而实现间接上市【答案】 D5、股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动，不得有的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、估值条款约定股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的（ ）。A.股票数量B.利润C.收益额度D.股权比例【答案】 D7、募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（ ）等法律规定的特定数量。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、折现现金流估值法具有（）优点。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、（20
3、17年真题）创业投资基金通过注资的形式对（ ）的增量股权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金。A.未上市成长企业B.已上市成长企业C.未上市成熟企业D.未上市小企业【答案】 A10、关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是（）。A.促进会员忠实履行受托义务和社会责任B.履行行业自律管理，促进行业合规经营C.对违法违规的市场主体采取行政处罚D.提供行业服务，提高行业竞争力【答案】 C11、（2018年真题）没有独立法人主体地位的基金包括（ ）A.公司型基金和契约型基金B.合伙型基金和契约型基金C.公司型基金、合伙型基金和契约型基金D.公司型基金和合伙型基金【答案】 B12、关于基金组织
4、形式，投资者可通过（ ）对基金重大事项或重大投资进行决策。A.设置有合伙人会议的合伙型基金B.由基金管理人受托管理的信托（契约）型基金C.设置有股东大会（股东会）的公司型基金D.设置有投资咨询委员会的合伙型基金【答案】 C13、(2017年)股份有限公司型股权投资基金分红可以采用（ ）的形式。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、以下团体或组织一定是基金业协会成员的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、A为有限责任公司型基金，关于A基金的管理方式，以下描述正确的是()A.可以以自建管理团队或委托专门的基金管理机构的方式管理基金B.仅可以以自建管理团队的方式管理基金C.可以以自建管
5、理团队、委托专门的基金管理机构或委托托管机构管理的方式管理基金D.仅可以以委托专门的基金管理机构的方式管理基金【答案】 A16、投资后管理工做一般分为日常管理和重大事项管理，其中重大事项管理不包括（ ）。A.对所出资企业股东会议案进行审议、表决等有关事项B.对所出资企业监事会议案进行审议、表决等有关事项C.对所出资企业董事会议案进行审议、表决等有关事项D.定期编写投后管理报告等管理文件【答案】 D17、（2017年真题）股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证券监督管理委员会及其派出机构可对其采取（ ）措施。A.行政监管B.自律C.司法D.党纪处分【答案】 A18、股权投
6、资基金为被投资企业提供外部关系网络的意义在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、2017年1月1日某股权投资基金管理人再对某项目公司进行尽职调查过程中，了解到该项目公司2016年的企业自由现金流为500万元，公司的目标资本结构为负债和权益比为0.25:1,现有负债的市场价值为1120万元，股权要求收益率为16%,税前债务成本为8%,所得税税率为25%,经测算D公公司未来两年的自有现金流増长率分别为10%和5%,且以后长期自由现金流増长率稳定在5%。根据前述财务数据，计算可得项目公司的股权价值（）。A.4,436万元B.6,111万元C.5,556万元D.4,991万元【答案】 D2
7、0、被严格禁止的基金拆分类型包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、中国证券投资基金业协会采用会员制，对此下列说法错误的是（ ）。A.证券投资基金管理人必须加入基金业协会成为会员B.股权投资基金管理人必须加入基金业协会成为会员C.证券投资基金托管人必须加入基金业协会成为会员D.股权投资基金服务机构可以不加入基金业协会【答案】 B22、股权投资基金的特点，不包括（ ）A.投资期限长、流动性较差B.投资后管理投入资源较多C.专业性较强D.收益波动性较低【答案】 D23、银行业适合采用的估值方法是（）。A.市盈率法B.市销率法C.市现率法D.市净率法【答案】 D24、(2017年)尽职调
8、查的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、采用（ ）募集，基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。A.委托募集方式B.间接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】 A26、(2017年)下列属于信息披露作用的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、某股权投资基金采用按照单一项目的收益分配方式，并设置了追赶机制与回拨机制，下列关于该基金分配顺序正确的是()。A.投资人本金、门槛收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益、基于追赶机制的收益B.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益、管理人与投资人按比例分配C.投资
9、人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益D.门槛收益、投资人本金、管理人与投资人按比例分配、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益【答案】 C28、自关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次，且未完成整改，根据相关规定，中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪个表述（）。A.列入异常机构名单B.注销基金管理人登记C.通过私募基金管理人平台对外公示D.暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案【答案】 D29、(2017年)投资后管理中，对处于市场扩张阶段的企业，（ ）不能
10、反映出企业的成长速度。A.营业网点开设B.新拓展市场区域C.销售增长率D.应收账款金额【答案】 D30、下列关于基金业协会组成的说法，错误的是（）。A.基金业协会设专职会长1名，专职副会长若干名B.基金业协会设兼职副会长2名，监事长1名，副监事长3名C.基金业协会设秘书长1名，副秘书长若干名D.会长、副会长组成会长会议，会长、专职副会长、秘书长、副秘书长组成会长办公会【答案】 B31、下列关于股权投资基金服务业务管理的基本业务规范的说法不正确的是（ ）。A.除基金合同约定外，服务费用应当由股权投资基金托管人代为支付B.服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理C.
11、服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力D.股权投资基金托管人一般不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构【答案】 A32、私募基金募集结算资金是指由（ ）归集的，在（ ）资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。A.募集机构、投资者B.投资者、投资者C.投资者、募集机构D.募集机构、募集机构【答案】 A33、关于按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式,表述错误的是（）。A.按照单一项目的收益分配方式下,可以应用回拨机制,要求基金管理人退回部分或全部业绩报酬B.按照基金整体的收益分配方式下,每个投资项目退出后,退出资金先向投资者分配,直至分配金额达到投
12、资者针对基金的全部投资本金C.按照单一项目的收益分配方式下,在满足约定条件后,基金管理人针对毎笔投资后退出收入都参与收益分配D.按照基金整体的收益分配方式下,在前期项目盈利并提取业绩报酬而后期项目出现亏损的情况下,可能出现基金投资人获取的收益不足门槛收益的情况【答案】 D34、关于内部收益率的计算,以下说法错误的是（ ）。A.内部收益率是指净现值（NPV）为0时的折现率B.内部收益率是截至某一特定时点,倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时,基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等时的折现率C.一般情况下毛内部收益率大于净内部收益率D.毛内部收益率通常为计算投资者出资和分配现金流的内部收益率,反映投资者投资基金的回报水平【答案】 D35、（ ）年成立的的美国研究与发展公司（ARD）,被公认为第一家以公司形式运作的创业投资基金。A.1944B.1945C.1
