《2023年湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）一单选题(共60题)1、根据我国相关法律法规，基金估值的第一责任主体是（ ）A.基金管理人B.基金销售机构C.基金管理人委托的会计师事务所D.基金托管人【答案】 A2、列关于货银对付的表述中，不正确的是（ ）。A.其主要目的是为了简化操作手续B.它又称款券两讫C.它是指当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金D.它可以规避交收违约风险【答案】 A3、一般而言，基金财务会计报告分析达到的目的不包括（ ）。A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力B.预测基金收益C.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资
2、状况D.预测未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据【答案】 B4、在质押式回购期间，若发生质押的债券派息，则对利息的处理方式为（ ）。A.归资金融入方所有B.归资金融出方所有C.归逆回购方所有D.双方可以协商确定利息的归属【答案】 A5、按回购期限划分，以下属于回购协议的主要类型的是（ ）。A.168B.21C.91D.84【答案】 C6、货币市场的特点包括（）。A.B.C.D.【答案】 C7、根据有关规定，基金收益分配默认的方式是（ ）。A.分红再投资B.现金分红C.直接分配基金份额D.固定红利【答案】 B8、（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数
3、量自行向投资者发行的存托凭证。A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的存托凭证D.有担保的存托凭证【答案】 C9、在单笔交易规模较大的债券市场中，比较适合的结算方式是()。A.双边净额结算B.逐笔交易C.券款净额结算D.多边净额结算【答案】 B10、如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（ ）。A.未来事件能够被准确地预测B.价格能够反映所有相关信息C.价格不起伏D.证券价格由于不可辨别的原因而变化【答案】 B11、对于B股,中国结算公司要收取结算费在上海证券交易所结算费是成交金额的（）。A.0.3B.1C.0.05D.0.75【答案】 C12、假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易
4、结算代理人；某日甲方买入股票150万元；卖出股票120万元；买入债券360万元，卖出债券450万元；乙方买入股票400万元；卖出股票300万元；买入债券80万元，卖出债券50万元；则结算参与人丙方在进行分级结算原则下，与中国结算公司资金交收金额是（ ）。A.应付160万B.应付70万C.应收60万D.应付130万【答案】 B13、（）是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。A.最大撤回B.下行风险C.风险价值D.事前事后指标【答案】 B14、投资者的实际收益会随着通货膨胀的发生而（），物价上涨，投资者实际购买力就会（）。A.下降、下降B.下降、上升C.上升
5、、下降D.上升、上升【答案】 A15、私募股权投资基金以有限责任公司或股份有限公司的形式成立，采用公司制的组织结构时，其最大的特点在于（ ）。A.与信托公司合作设立B.基金管理人会受到股东的严格监督C.基金代表对基金承担无限连带责任D.投资者以其出资额为限对基金承担有限责任【答案】 B16、（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。A.风险投资战略B.成长权益战略C.并购投资战略D.危机投资战略【答案】 A17、基金公司的（ ）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.风险管理部C.投资部D.研究部【答案】 D1
6、8、在其他条件都一样的情况下，以下期权价格最高的是的（ ）A.执行价格为10元，标的资产市场价格为13元的看涨期权B.执行价格为11元，标的资产市场价格为12元的看涨期权C.执行价格为10元，标的资产市场价格为11元的看涨期权D.执行价格为10元，标的资产市场价格为12元的看涨期权【答案】 A19、已知企业A的资产负债率为0.4，则其负债权益比为（）。A.2.5B.1.67C.15D.0.67【答案】 D20、目前在我国,基金卖出股票按照1的税率征收（ ）。A.营业税B.股票交易印花税C.所得税D.流转税【答案】 B21、（）是指基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数
7、之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况。A.方差B.标准差C.跟踪误差D.贝塔系数【答案】 C22、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过（ ）天。A.90B.150C.180D.360【答案】 C23、期权合约中（）是指期权合约所规定的，期权买方在行使权利时所实际实施的价格。A.期权费B.执行价格C.权利费D.交易费【答案】 B24、以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。A.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润等于期末未分配利润B.本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益C.未分配利润余
8、额年未不结转D.本期利润不包括未实现的估值增值或减值【答案】 B25、下列不属于股票的特征的是（）。A.收益性B.永久性C.风险性D.真实性【答案】 D26、影响债券到期收益率的主要因素有（）。A.市场利率B.期限C.税收待遇D.票面利率【答案】 D27、下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是( )。 A.经营证券业务5年以上B.净资产不少于5亿美元C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.最近三年平均净资产利润率不低于6%【答案】 D28、技术分析是建立在否定()的基础之上。A.有效市场B.半强有效市场C.强有效市场D.弱有效市场【答案】 D29、下列关于证券场内交易的清算
9、与交收规则的说法中，错误的是（）。A.在境外证券交易所市场，货银对付是普遍的做法，但分级结算原则还没有被普遍遵循B.场内交易和场外交易的清算和交收规则存在差异C.引入共同对手方，可以防范交易对手的信用风险D.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑【答案】 A30、跨境投资风险主要分为（）六个部分。A.政治风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险B.政治风险、汇率风险、利率风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险C.政治风险、汇率风险、利率风险、投资研究风险、交易和估值风险、债券风险D.利率风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险【答案】
10、 A31、某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%（年按365天计算），则当日应计提的基金管理费为（ ）万元。A.3.6B.2.5C.4.2D.4.1【答案】 D32、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，发行在外的基金份额总数为30亿份，那么其基金份额净值为（ ）元。A.1.00B.1.16C.1.23D.1.35【答案】 A33、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。A.会员制B.公司制C.合同制D.承包制【答案】 A34、关于公司制私募股权基金，以下表述错误的是( )。A.公司制私募股
11、权基金的投资者一般享有作为股东的一切权利B.公司制私募股权基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理C.公司制私募股权基金的投资者需要承担无限责任D.公司制私募股权基金通常具有较为完整的公司结构【答案】 C35、关于大宗交易，以下表述错误的是（ ）A.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖B.每个交易日15:00以后，上海证券交易所开始接受大宗交易C.证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额D.对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请【答案】 B36、下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是（ ）。A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减B.在其他因素
12、相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率可能不会维持不变，会影响投资者实际的持有期收益率【答案】 B37、可转换债券的应半年或1年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。A.5B.7C.10D.15【答案】 A38、美式期权是指（）。A.指赋予期权的买方在事先约定好的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约B.是指买方此时的现金流为零C.指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟D.允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权【答案】 D39、下列关于另类投资的缺点，说法错误的是（）。A.信息透明度高B.缺乏监管C.流动性较差D.估值难度大【答案】
