《2023年湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、单个机构自债券借贷的融人余额超过其自有债券托管总量的（）或单只债券融入余额超过该只债券发行量（）起，每增加5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。A.30%;30%B.30%;15%C.30%;20%D.15%;15%【答案】 B2、某投资者以15元股的价格购入1000股某公司股票，半年后该公司发放分红1元股，1年后该公司股票价格上升至18元股，该投资者选择卖出其所持有的股票。在这1年内，该投资者的持有区间收益率为（ ）。A.25.67B.26.67C.2
2、7.67D.28.67【答案】 B3、下列不属于影响公司发行在外股本的行为是（ ）。A.兼收并购B.权证的行权C.再融资D.权益投资【答案】 D4、权益乘数的计算方法是( )。 A.资产/所有者权益B.负债/所有者权益C.资产/负债D.负债/资产【答案】 A5、如果一只股票基金的年周转率为( )，意味着该基金持有股票的平均时间为1年。 A.20%B.50%C.80%D.100%【答案】 D6、投资者投资一项目，该项目5年后，将一次性获10000元收入，假定投资者希望的年利率为5%,那么按单利计算，投资现值为（ ）。A.8000元B.12500元C.7500元D.10000元【答案】 A7、社会
3、保障资金的基本原则为：在保证基金( )的前提下实现基金资产的增值。 A.安全性、流动性B.风险性、收益性C.安全性、制约性D.风险性、流动性【答案】 A8、（）属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。A.研究部B.投资部C.交易部D.投资决策委员会【答案】 C9、以下不属于短期偿债能力指标的是（ ）。A.速动比率B.利息倍数C.流动比率D.流动性比率【答案】 B10、2013年9月6日，首批（）正式在中国金融期货交易所推出。A.5年期国债期货合约B.10年期国债期货合约C.沪深300指数期货合约D.沪深500指数期货合约【答案】 A11、均值、中位数与分位数，以下说法错误的是（ ）A
4、.对于一组数据来说，中位数是大小处于中间位置的那个数值B.投资管理领域中，均值经常被用来作为评价基金经理业缋的基准C.中位数就是上50%分位数D.有些时候，一组数据的均值与中位数相同【答案】 B12、按基础资产的来源分类，权证可分为（）。A.认股权证和备兑权证B.价内权证和价外权证C.认购权证和认沽权证D.美式权证、欧式权证、百慕大权证等【答案】 A13、关于基金利润，下列说法错误的是()。A.基金利润是基金资产在运作过程中所产生的各种利润B.基金利润来源主要包括利息收入和投资收益C.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益D.基金利润包括收入减去费用后的净额、直接计入当
5、期利润的利得和损失等【答案】 B14、算法交易是通过数学建模将常用交易理念同化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化（或半自动化）的一种交易方式，交易算法的核心是其背后的（ ）模型。A.投资交易B.量化交易C.股票估值D.债券估值【答案】 B15、（ ）是分析企业长期偿债能力的风险指标。A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】 B16、下列不属于最常用的VaR估算方法的是( )。 A.参数法B.久期分析法C.蒙特卡罗模拟法D.历史模拟法【答案】 B17、市场投资组合的特征不包括（）。A.切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投
6、资组合B.有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合M与无风险资产的再组合C.切点投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关D.切点投资组合是所有投资者理想的投资组合【答案】 D18、某投资者买了一张票面年利率为10%的债券，其名义利率为10%,若一年中通货膨胀率为5%,则投资者的实际收益率为（ ）。A.10%B.15%C.5%D.不确定【答案】 C19、关于QFII主体资格的申请，下列不符合中国证监会规定条件的是（ ）。A.保险公司成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元B.商业银行经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50
7、亿美元C.资产管理机构经营资产管理业务2年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不少于5亿美元D.证券公司经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元【答案】 A20、（）投资于已经具备成型的商业模型、稳定的顾客群和正现金流的公司。A.风险投资战略B.成长权益战略C.并购投资战略D.危机投资战略【答案】 B21、下列关于基金费用计提标准及计提方式的叙述中，正确的是（ ）。A.基金管理费率通常与基金规模呈正比，与风险成反比B.基金的规模越大，管理费率越高C.通常基金的规模越大，基金托管费越高D.通常基金的规模越大，基金托管费越低【答案】 D22、一般来
8、说，其他条件不变时，销售利润率越高越好；但当其他条件可变时，销售利润率低也并不总是坏事，因为如果总体销售收入规模很大，还是能够取得不错的净利润总额，薄利多销就是这个道理。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】 C23、关于我国推出沪深300指数期货的意义，下列描述错误的是（ ）。A.完善我国多层次资本市场结构B.降低投资者的操作成本C.提高资产配置效率D.对债券市场定价和避险具有关键作用【答案】 D24、基金在场内进行投资交易，需要支付的交易结算费用中不包括()A.经手费B.证券交易所交易监管费C.过户费D.申购赎回费【答案】 D25、当一个行业技术已经成熟，产品的市场
9、基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（ ）。A.成长期B.初创期C.衰退期D.成熟期【答案】 A26、（）是上市公司总市值第一（2009年数据），IPO数量及市值第一（2009年数据），交易量第二（2008年数据）的交易所。A.伦敦证券交易所B.泛欧证券交易所C.纽约证券交易所D.纳斯达克证券交易所【答案】 C27、下列属于UCITS五号指令的改革计划的是（ ）。A.完善处罚惩戒体系B.扩大可以投资的资产范围C.完善关于货币市场基金的规则D.提供托管人的护照【答案】 A28、在债券远期交易中，任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分
10、别不得超过该只债券流通量的（ ）。 A.5%B.15%C.10%D.20%【答案】 D29、关于债券评级，以下属于投资级的是（ ）。A.标准普尔的CCC-B.惠誉的DDDC.标准普尔的A-D.穆迪的BAl【答案】 C30、下列关于固定利率债券的表述中,错误的是A.固定利率债券在到期日一次性支付利息和本金B.固定利率债券有固定面值C.固定利率债券有固定到期D.固定利率债券有固定票面利率【答案】 A31、甲公司2015年与2014年相比，销售收入增长10%，净利润增长8%，总资产增加12%，总负债增加9%，则2015年与2014年相比，下列描述错误的是（ ）。A.净资产收益率提高B.总资产周转率降
11、低C.资产收益率降低D.销售利润率降低【答案】 A32、下列各类金融资产中，货币市场工具不包括（ ）。A.银行承兑汇票B.中央银行票据C.3年期国债D.回购协议【答案】 C33、目前，我国的基金会计核算已经细化到（ ）。A.日B.季C.月D.年【答案】 A34、一份认股权证的价值等于其内在价值与时间价值之（ ）。A.乘积B.和C.比值D.差【答案】 B35、系数等于1时，该投资组合的价格变动幅度与市场（ ），系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场（ ）系数小于1（大于0）时，该投资组合的价格变动幅度比市场（ ）。A.一致、更小、大B.相反、更大、小C.一致、更大、小D.相反、更小、大【答
12、案】 C36、（）是指货币随看时间推移而发生的增值。A.货币的流通价值B.货币的使用价值C.货币的互换价值D.货币的时间价值【答案】 D37、大额可转让定期存单发行时按面额平价发行，票面利率取决于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38、已知某基金近4年的累计收益率为464，那么用几何收益率法计算的该基金的年平均收益率为（ ）。A.8.0B.14.4C.12.2D.10.0【答案】 D39、关于交易所发行未上市品种的业务描述，在上市前通常采用成本法估值的是（）A.某基金产品参与股票C的配股，获配1000股B.某基金产品参与股票A的首次公开发行，获配1000股C.某基金产品参与股票B的公开增发新股，获配1000股D.某基金产品参与交易所债券发行，获配10000元面值金额【答案】 B40、关于证券市场线的说法错误的是（ ）。A.证
