《2023年湖北省证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年湖北省证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年湖北省证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案一单选题(共60题)1、下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。A.B.C.D.【答案】 C2、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.112个月B.312个月C.612个月D.1224个月【答案】 B3、下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.按照规定召集基金份额持有人大会C.对基金财务会计报告、中期和年度
2、基金报告出具意见D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项【答案】 D4、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】 B5、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（ ）。A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务
3、，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】 B6、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（ ）。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动中的重大资产部分开展调查D.委托
4、人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料【答案】 C7、股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。A.30日B.20日C.15日D.10日【答案】 A8、下列属于资产管理计划的投资者主要享有的权利的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C9、下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（）。A.暂停从事相关业务B.暂不受理主办券商出具的文件C.通报批评D.公开谴责【答案】 B10、根据上海证券交易所融资融券交易实施细则，维持担保比例超过（）时，从事融资融券交易的客户
5、可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A.100B.200C.150D.300【答案】 D11、证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12、上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（ ）以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 A14、下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（ ）。A.注册资
6、本要求B.业务审批C.禁止同业竞争D.防范和控制风险【答案】 D15、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上30万元以下【答案】 D16、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。A.B.C.D.【答案】 C17、非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。A.艺术品B.贷款C.
7、房地产D.基金份额【答案】 D18、(2019年真题)签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前（）名股东的名单和持股数额。A.10B.15C.5D.20【答案】 A19、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。A.5B.10C.15D.20【答案】 C20、根据证券公司信息隔离墙制度指引，下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法，正确的有()A.I、II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】 A21、在信息披露行为中，不得
8、单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。A.公司章程B.由注册会计师提供的验资报告C.经注册会计师审计的财务会计报表D.中国证监会统一印制的申请表【答案】 C23、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每年（ ）前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。A.1月30日B.4月30日C.9月30日D.12月31日【答案】 B24、根据证券法第一百八十三的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 C25、下
9、列关于有限责任公司设立条件的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、沪港通和深港通的基本规则包括（）。A.B.C.D.【答案】 D27、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前3个工作日
10、披露募集说明书和发行公告。A.1月1日B.4月1日C.4月30日D.5月1日【答案】 C29、证券公司的高级管理人员是指证券公司的（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、按照证券监督管理条例的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法错误的是（ ）。A.独立董事连任时间最多不超过6年B.任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事C.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事【答案】 D31、根据证券法，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（）。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II
11、I、IV【答案】 B32、中国证监会于（）年制定并发布了证券公司代销金融产品管理规定，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。A.2012B.2011C.2010D.2013【答案】 A33、上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有权要求董事会在三十日内执行。如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？（）A.股东有权为公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼B.股东必须先提起仲裁，再提起诉讼C.股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼D.
12、股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼【答案】 D34、按照刑法规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（ ）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金【答案】 B35、根据证券投资基金法规定，有召集份额持有人大会职责的机构是（）。A.基金服务机构B.基金管理人C.国务院证券监督管理机构D.基金行业协会【答案】 B36、企业改组为拟上市股份有限公司，发
