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1、2023年湖北省证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案一单选题(共60题)1、（2019年真题）证券市场监督的意义在于（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、根据股票境外的上市地点和面对的投资者不同，境外上市外资股可分为（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（ ）信息。A.B.C.D.【答案】 D4、恒生流通综合指数系列包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、证券公司开展自营业务要求（）。A.B.C.D.【答案】 A6、下列全球金融体系的参与者中不属于金融公司的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7、A公司将自
2、己拥有的85的基金资产投资于股票，剩余的15用于投资国债，则该证券投资基金为( )。A.偏股基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金【答案】 B8、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9、下面属于风险管理的方法是（）。A.B.C.D.【答案】 D10、下面对机构投资者描述错误的是（ ）。A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和非金融机构投资者B.般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为宽松C.战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的D.机构投资者限定为可以开设股票账户的
3、法人【答案】 C11、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（）。A.B.C.D.【答案】 A12、下列关于股权类期货的说法中，正确的有( )。A. B. . C. . D. . . 【答案】 D13、下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是( )。 A.普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件B.优先股票股东无表决权C.优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利D.优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是【答案】 B14、在中国香港，基础货币的组成部分包
4、括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A15、王某购买了A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的（ ）特性。A.参与性B.风险性C.永久性D.流动性【答案】 C16、沪港通与QFII和QDII的区别有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17、关于股票价值的说法错误的是( )。 A.股票的票面价值又被称为面值B.如果以面值作为发行价，被称为平价发行C.股票账面价值并不等于股票的市场价格D.股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值【答案】 D18、在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指（）。A.区域性股权市场B
5、.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】 D19、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。A.3B.6C.12D.18【答案】 B20、般情况下，债券有（ ）兑付方式。A.B.C.D.【答案】 D21、下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。A.信息披露的监管B.公司治理监管C.并购重组的监管D.内幕交易行为的监管【答案】 D22、按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于（ ）人。A.200B.100C.50D.30【答案】 A23、投资者在委托买卖证券时，需要支付
6、的交易费用不包括（）。A.增值税B.佣金C.过户费D.印花税【答案】 A24、可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（）A.B.C.D.【答案】 D25、下列关于基金托管费的说法正确的是（ ）。A.基金托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取B.基金托管费逐月计算，按月支付C.通常基金规模越大，基金托管费率越低D.我国封闭式基金根据基金合同规定的比例计提托管费【答案】 C26、证券交易所的法定代表人是（ ）。A.会员大会B.理事长C.监事长D.总经理【答案】 B27、以下（）是对私募基金合格投资者的要求。A.B.C.D.【答案】 D28、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场
7、结算方式的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B29、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（ ）情形。A.B.C.D.【答案】 D30、中国证监会于2007年3月23日通过的（）对资信评级机构从事证券市场资信评级业务应当遵守的业务规则、监督管理和法律责任做出了具体规定。A.证券市场资信评级业务管理暂行办法B.证券公司合规管理试行规定C.证券公司风险控制指标管理办法D.上市公司重大资产重组管理办法【答案】 A31、各级政府及政府机构出现资金剩余时，一般可通过购买 （）投资于证券市场。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、根据证券投资基金法的规定，国务院证券监督管理机构应当
8、自公开募集基金的募集注册申请之日起（ ）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月【答案】 B33、证券账户不能用于记载（）。A.投资者所持证券的种类B.投资者所持证券的数量C.投资者所持证券的变动情况D.投资者用于买卖证券的货币金额【答案】 D34、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化B.境内资产证券化和离岸资产证券化C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化【
9、答案】 A35、企业年金基金按照规定不得直接投资于（）。A.国债B.权证C.金融债D.股票基金【答案】 B36、（2019年真题）关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、沪深300指数的基点为( )。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】 A38、（2021年真题）下列关于风险控制的说法，错误的是（?）A.防止损失的实际发生B.将风险转嫁给外部或从外部获得补偿C.实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出D.降低损失发生的可能性或严重程度【答案】 B39、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认
10、真审阅基金管理人采用的估值原则和程序。当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（ ）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】 B40、短期融资券流通转让的市场是（）。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.银行间柜台市场D.银行间债券市场【答案】 D41、基金托管人的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C42、参与证券投资的金融机构包括（ ）等。A.B.C.D.【答案】 D43、企业发行短期融资券应依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则在（ ）注册。A.中国银行间市场交易商协会B.中国人民银行C.托管商业银行D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】 A44、下列属于信用风险评估方法的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A45、（）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】 C46、按基金的投资目标划分，可将证券投资基金分为（ ）等。A.B.C.
