《2023年湖北省证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年湖北省证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年湖北省证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、存托凭证进入专业证券市场，需同时向（ ）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。A.英国金融服务局（FSA）B.英国金融行为局（FCA）C.美国洲际交易所（ICE）D.英国上市监管署（UKLA）【答案】 D2、（2020年真题）金融衍生工具的基本特征包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业为（ ）。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】 D4、金融
2、机构对风险的承担受限制于（ ）。A.B.C.D.【答案】 A5、国外主要股票市场的股票价格指数有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7、基金管理公司的主要股东的注册资本不低于（ ）亿元人民币。A.3B.4C.5D.6【答案】 A8、债券按利率是否固定分类，可以分为（）。A.公募债和私募债B.固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券C.利率债和信用债D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】 B9
3、、交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10、（）从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。A.证券公司B.机构投资者C.私募基金D.公募基金【答案】 B11、影响净资产收益率的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、（2019年真题）下列关于金融期货的说法中，错误的是（ ）。A.金融期货是期货交易的一种B.金融期货合约的基础工具是各种金融工具C.与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同D.金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具【答案】 D13、（
4、）成为全球金融业最重要的短期资金成本基准。A.香港银行间同业拆借利率（HIBOR）B.欧元区同业拆借利率（EURIBOR）C.伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR）D.东京银行间同业拆借利率（TIBOR）【答案】 C14、在基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（）。A.现金方式B.分红再投资转换为基金份额C.现金方式和分红再投资转换为基金份额D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式【答案】 C15、银行证券主要是（）。A.银行汇票、银行本票和支票B.商业汇票和商业本票C.股票、公司债券和商业票据D.金融期货、可转换证券、权证【答案】 A16、下列普通机构投资者符合参与期权交易条
5、件的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C17、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行【答案】 A18、下列不属于中国证监会核心职责的是（）。A.维护投资者特别是中小投资者合法权益B.维护市场公开、公平、公正C.稳定市场价格D.促进资本市场健康发展【答案】 C19、按信托财产的形态，可将信托划分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，要求主板（中小企业板）上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列（ ）规定。A.B.C.D.【答案】 D21、（
6、2018年真题）QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。A.证券市场B.基金市场C.信托市场D.房地产市场【答案】 A22、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。A.增值税B.佣金C.过户费D.印花税【答案】 A23、债券按付息方式分类，可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A24、基金运作可分为（ ）三大部分。A.B.C.D.【答案】 B25、关于金融期权下列说法中错误的是（）。A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务。B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售
7、者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是有限的【答案】 D26、我国的外资股是指股份公司向()投资者发行的股票。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义可理解为()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、般来说，如果一国国际收支连续出现逆差，政府为了平衡国际收支，会采取（）措施，股价会（）。A.提高国内利率和汇率上涨B.提高国内利率和汇率下降C.降低国内利率和汇率上涨D.降低国内利率和
8、汇率下降【答案】 B29、属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30、QFII、RQFII办法及配套规则修订内容稳步有序扩大投资范围，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C31、（）时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施。A.债券登记B.债券托管C.债券兑付D.债券付息【答案】 A32、2018年3月6日，某年息5、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。若按ACT180计算，累计利息为（ ）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】 B33、反映一家公司的股票
9、价值对其净利润的倍数的指标是（ ）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】 B34、我国证券登记结算制度包括（）内容。A.B.C.D.【答案】 C35、 下列关于期货交易的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、下列（）属于我国非金融企业债务融资工具的特点。A.B.C.D.【答案】 B37、以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（ ）。A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争C.在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的投融资活动灵活性不具有优势D.股份制商业
10、银行资产规模增长较快【答案】 C38、境外上市外资股包括（）。A.B.C.D.【答案】 A39、根据我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司再融资的方式不包括()A.非公开发行股票B.发行可交换公司债券C.发行可转换公司债券D.向原股东配售股份【答案】 B40、世界上最早的证券交易所是（）。A.纽约证券交易所B.费城证券交易所C.阿姆斯特丹证券交易所D.伦敦证券交易所【答案】 C41、基金卖出股票按照（ ）的税率征收交易印花税。A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%【答案】 A42、下列关于金融期货与金融期权的区别的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A43、将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】 B44、申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（ ）作出决议。A.、B.、C.、D.、【答案】 B45、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（ ）。A.未来收益证券化和信贷资产证券化B.境内资产证券化和境外资产证券化C.境内资产证券化和离岸资产证券化D.股权型证券化和债权型证券化
