《2023年湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识试题及答案六》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识试题及答案六（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案六一单选题(共60题)1、（ ）是指立即转换成股票的债券价值。A.债券利率B.转换比例C.转换价值D.转换价格【答案】 C2、以下说法错误的是（ ）。A.上市公司股份回购，只能使用自有资金B.上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人C.上市公司配股，原股东可以放弃配股权D.上市公司股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响【答案】 B3、关于合格境内机构投资者（QDII），以下描述错误的是（ ）。A.QDII应在托管人处开立托管账户B.QDII应在国家外汇管理局核准的境外证券投资额度内进行投资C.QDII应定期向国
2、家外汇管理局报告其额度使用及资金汇出入情况D.QDII应先向国家外汇管理局申请并获得境外证券投资额度后，向中国证监会申请境外证券投资业务许可文件【答案】 D4、( )是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。 A.系统性风险B.市场风险C.政策风险D.非系统性风险【答案】 A5、我国开放式基金的估值频率是（ ）。A.每个交易日B.每两个交易日C.每周D.没有明确的规定【答案】 A6、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是( )。 A.期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行B.一般而
3、言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割C.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应D.远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和互换合约只有一方在未来有义务【答案】 C7、下列不属于权证的基本要素的是（）。A.存续时间B.标的资产C.行权价格D.票面利率【答案】 D8、对公司的不同资本类型，以下说法错误的是（ ）A.债券无投票权B.优先股和普通股同属权益证券C.优先股和债券都有现金流量权D.普通股有投票权，但无分红权【答案】 D9、下列关于道氏理论和趋势的
4、说法，错误的是()。A.长期趋势最为重要，也最容易被辨认，它是投资者主要的观察对象B.中期趋势对于投资者较为次要，是投机者的主要考虑因素C.最难预测的趋势是长期趋势D.中期趋势与长期趋势的方向可能相同，也可能相反【答案】 C10、看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为（ ），亏损可能是无限大的。A.执行价格B.合约价格C.期权费D.无穷大【答案】 C11、关于存托凭证，以下表述中错误的是（ ）。A.存托凭证可以帮助投资者规避跨国投资的风险B.存托凭证可以扩大市场容量，增强发行人的筹资能力C.目前中国投资者还不能投资于境外市场的存托凭证D.存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券
5、的可转让凭证【答案】 C12、某企业税后净利为60万元，所得税率25%，利息费用为50万元，则该企业利息保障倍数为（ ）A.1.96B.2.2C.3.4D.2.6【答案】 D13、（ ）是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位。A.利息率B.名义利率C.通货膨胀率D.实际利率【答案】 A14、当市场价格低于行权价格时，认沽权证持有者行权，公司发行在外的股份（）。A.增加B.减少C.相同D.不变【答案】 B15、关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是（ ）。 A.住房按揭支持证券B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券C.所有的公募基金D.银行存款【答案】 C16、对
6、于B股,中国结算公司要收取结算费在上海证券交易所结算费是成交金额的（）。A.0.3B.1C.0.05D.0.75【答案】 C17、按（ ）分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券、免税债券等。A.发行主体B.偿还期限C.债券持有人收益方式D.计息与付息方式【答案】 C18、证券的市场价格是由市场( )所决定的。 A.供求关系B.内在价值C.市场价值D.预期价格【答案】 A19、衡量整体经济活动的总量指标是( )。 A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算【答案】 C20、( )是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的
7、单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计算的一种方式。 A.份额投资B.现金分红C.分红再投资D.基金份额分拆【答案】 D21、关于土地投资，以下表述正确的是()A.土地投资只能通过出租来获取投资收益B.基于未被开发这一特征，土地本身的不确定性非常高，土地投资可能具有较高投机性C.土地投资只能通过买卖价差来获取投资收益D.土地投资价值受宏观环境和法律法规因素影响很小【答案】 B22、交易者买入看跌期权，是因为他预期某种标的资产的未来价格近期内将会（ ）。A.上涨B.不变C.下跌D.难以判断【答案】 C23、()是金融市场中的基本利率，常用St表示。A.到期利率B.远期利率C.贴现利率
8、D.即期利率【答案】 D24、根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（ ）。A.完全复制抽样复制优化复制B.完全复制抽样复制优化复制C.优化复制完全复制抽样复制D.优化复制完全复制抽样复制【答案】 A25、房地产投资信托基金的主要收益来自（）。A.固定比例的管理费B.佣金C.租金收入D.稳定的股息和证券价格增值【答案】 D26、期货交易清算价即每个营业日的收盘前（）秒或（）秒内成交的所有交易的价格平均数。A.30；60B.30；90C.45；60D.45；90【答案】 A27、关于货币市场工具，以下表述正确的是（）A.定期存
9、款因为不能随时支取，所以不属于货币市场工具B.货币市场工具是高流动性高风险的证券C.货币市场工具交易形成的利率一般不作为市场的基准利率D.货币市场工具为商业银行管理流动性提供了有效的手段【答案】 D28、开放式基金的设立主体是（ ）。A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人【答案】 C29、关于保证金交易业务，以下表述错误的是（）A.证券可以用来冲抵保证金B.融券业务不能放大投资收益和损失C.融券卖出股票表明投资者认为股票价格会下跌D.保证金交易让投资者进行超过自己可支付范围的交易【答案】 B30、2014年4月l0日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股
10、票交易互联互通机制试点，简称沪港通。沪港通分为沪股通和港股通两个部分。所谓沪股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票。而港股通就是投资者委托内地证券服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】 C31、任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时，单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的()%。A.5B.10C.15D.20【答案
11、】 D32、下列各种债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是（ ）。A.贴现债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券【答案】 D33、关于期货市场的价格发现功能，以下表述错误的是（ ）。A.期货交易者能将经济运行状况信息传递给现货交易者B.现货和期货市场的套利活动对现货市场没有影响C.期货市场中形成的价格能反映供求状况D.期货合约价格能反映标的资产所包含的信息变化【答案】 B34、我国证券登记结算机构为证券交易提供的服务包括（）。A.登记、存管、结算、组织和监督B.登记、存管、结算、交易C.登记、结算D.登记、存管、结算【答案】 D35、下面属于货币时间价值的应用的是（ ）。A.不要为洒
12、掉的牛奶哭泣B.卖的比买的精C.早收晚付D.谷贱伤农【答案】 C36、假设市场的风险溢价是7.5%,无风险利率是3.7%,A股票的期望收益为14.2%,该股票的贝塔系数是（ ）。A.2.76B.1C.1.89D.1.4【答案】 D37、假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元，那么该区间资产回报率为（ ）。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】 D38、下列关于欧盟投资基金监管的基本制度说法错误的是（）。A.欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类,一类是证券投资基金,一类是另类投资基金B.证券投资基金指的是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金C.另类投资基金指的是它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称D.证券投资基金受另类投资基金管理人指令（AIFMD）监管。【答案
