《2023年湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识试题及答案四》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识试题及答案四（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案四一单选题(共60题)1、开放式基金的设立主体是（）。A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人【答案】 C2、下列关于基金利润的叙述中，错误的是（ ）。A.投资者在法定节假日前最后一个开放日的利润将与整个节假日期间的利润合并后于法定节假日后第一日进行分配B.节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同C.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润D.货币市场基金每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配【答案】 A3、交易所在制定标的资产的等级时，常采用国内或国际贸易中（）作为标准交割等级。A
2、.按期货合约规定的标准质量等级B.不需要任何标准品C.标准品较小的质量等级D.最通用和交易量较大的标准品的质量等级【答案】 D4、2000年9月22日，布鲁塞尔证券交易所与巴黎证券交易所、阿姆斯特丹证券交易所合并，建立（ ）。A.泛欧证券交易所B.纽约-泛欧证券交易所C.CME集团有限公司D.伦敦国际金融期权期货交易所【答案】 A5、小明申购某货币市场基金并持有三年，第一年年化收益是3%，第二年年化收益是4%，第三年年化收益是5%，则小明买入该货币市场基金总收益是（）。A.11.52%B.10%C.12%D.12.48%【答案】 D6、投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括( )。 A
3、.资产负债状况B.现金流入情况C.投资期限D.投资者风险厌恶程度【答案】 D7、数据分布越散，其波动性和不可预测性（）。A.越强B.越弱C.没有影响D.视情况而定【答案】 A8、（）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。A.买入返售B.回购协议C.远期合约D.互换合约【答案】 B9、目前在我国，基金买卖股票按照1的税率征收（ ）。A.营业税B.企业所得税C.个人所得税D.印花税【答案】 D10、实行分级结算原则主要是出于防范（ ）的考虑。A.操作风险B.信用风险C.经营风险D.结算风险【答案】 D11、关于债券的发行主体，以下表述正确的是
4、（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12、基金管理公司最核心的业务是( )。 A.投资基金业务B.投资交易业务C.投资管理业务D.投资托管业务【答案】 C13、投资本金20万元，在年复利5.5%情况下，大约需要（）年可使本金达到40万元。A.14.4B.12.95C.13.5D.14.21【答案】 B14、为了防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补的包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、风险溢价是为()投资者购买风险资产而向他们提供的一种额外的期望收益率。A.风险偏好型B.风险厌恶型C.风险中立型D.以上所
5、有【答案】 B16、根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，自2006年1月1日起，公司必须至少（ ）一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。A.每周B.每月C.每季度D.每年【答案】 C17、估值方法的（ ）是指基金在进行资产估值时均应采取同祥的估值方法，遵守同样的估值规则。A.公开性B.一致性C.长期性D.准确性【答案】 B18、公司外部资金的来源不包括（ ）。A.发行公司股票B.发行公司债券C.公司留存收益D.银行贷款【答案】 C19、般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予（ ）。A.业绩归因B.业绩计算C.星级
6、评定D.风险调整【答案】 C20、关于期货市场的风险管理功能，以下表述正确的是（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A21、关于GIPS输入数据的相关规定，以下表述错误的是（）A.对固定收益类等应计利息的证券，必须采用收付实现制B.目前投资管理机构必须采用交易日会计制C.目前组合必须以公允价值进行实际估值D.目前组合至少每月度进行一次实际估值【答案】 A22、基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程；下列关于交易所上市交易品种的估值的说法错误的是（）。A.交易所上市交易的债券按第三方估值机构提供的当日估值净价估值，基金
7、管理人认定交易所收盘价更能体现公允价值，应采用收盘价B.交易所上市的股指期货合约以估值当日收盘价进行估值C.交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价进行估值D.对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价【答案】 B23、关于期权合约，以下表述错误的是（）。A.欧式期权买方在到期日前不能提前执行期权B.美国的金融市场上交易着大量欧式期权C.同样条件下，美式期权的期权费通常要比欧式期权的期权费低D.美式期权买方可以在到期日前提前执行期权，但推迟将会作废【答案】 C24、根据上海证券交易所融资融券交易实施细则，以下关于融资融券标的股票的表述，错误的是（ ）。A.股东人数不少于
8、4000人B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元C.在上海证券交易所上市交易时间不低于6个月D.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元【答案】 C25、以下不属于期货市场基本功能的是（）A.流动性管理B.价格发现C.投机D.风险管理【答案】 A26、大额可转让定期存单发行时按面额平价发行，票面利率取决于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、基金经理交易指令不包括（ ）。A.交易价格B.买卖方向C.交易种类D.交易频率【答案】 D28、基金在场内进行投资交易，需要支付的交易结算费用中不包括（ ）。A.过户费B.证管费C.申购赎回费D.经手
9、费【答案】 C29、（ ）假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模型对普通股进行估值。A.自由现金流贴现模型B.股权资本自由现金流贴现模型C.超额收益贴现模型D.股利贴现模型【答案】 D30、以下不属于权益类资产面临的非系统性风险的是()。A.汇率变动B.股票停牌C.公司因违规经营被处罚D.企业投资项目失败【答案】 A31、证券登记结算机构是（ ）。A.以营利为目的的法人B.不以营利为目的的法人C.以服务为目的的法人D.合伙企业【答案】 B32、基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容不包括（ ）。A.保护客户资产B.提供自发性协助C.对证券投资基金管理人
10、进行实地检査D.相互提供信息【答案】 A33、关于债券利率风险，以下表述正确的是( )。A.当市场利率上升时，债券价格不变B.债券价格与市场利率呈反方向变动C.债券价格与市场利率变动方向一致D.当市场利率上升时，债券价格上升【答案】 B34、投资者在持有区间所获得的收益通常来源于()。A.利息收益和价差收益B.股息和红利C.投资收益和股息收益D.资产回报和收入回报【答案】 D35、甲、乙两公司希望通过银行进行一笔利率互换，由于两公司信用等级不同，市场向它们提供的利率也不同，如下表所示：A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、下列不属于中期票据的优点的是（）。A.弥补了企业直接融资中等期限产品
11、的空缺B.帮助企业更加灵活的管理资产负债表C.节约融资成本，提高效率D.发行人可以在额度有效期内分期发行中期票据【答案】 D37、关于普通股的表述错误的是（）A.普通股一般具有表决权B.普通股具有股权和债权双重属性C.普通股的股利是变动的D.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票【答案】 B38、关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（）。A.GIPS标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据B.GIPS标准要求不同期间的收益率可以算术平均方式相连接C.GIPS标准计算收益率时采用经现金流调整后的时间加权收益率D.GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性【答案】 B39、按嵌入的条款分类，债券可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D40、私募股权投资包含多种不同形式，最为广泛使用的战略不包括（ ）。A.私募股权一级市场投资B.危机投资C.成长权益D.风险投资【答案】 A41、某证券投资基金公告进行收益分配，分红方案为每10份基金份额为0.5元，某投资者长期持有该基金10000份，份额登记日基金单位净值为1.100元，除权日基金单位净值为1.055元，则该投资者收到的红利金额为( )元。A.450B.527.5C.500D.550【答案
