《2023年湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(六)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(六)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(六)及答案一单选题(共60题)1、以下关于投资者投资目标的说法中错误的是（ ）A.投资者的投资目标就是其想得到的投资结果，主要是指风险和收益B.投资目标是由收益要求决定的C.投资者不可能找到既能提供相对高的预期收益，又不用承担相对高风险的投资产品D.投资目标可分为风险目标和收益目标【答案】 B2、关于投资策略说明书，以下选项不属于其组成内容的是（ ）A.托管费率B.交易机制C.投资限制D.业绩比较基准【答案】 A3、以下（ ）不属于投资债券的风险。 A.利率风险B.流动性风险C.管理风险D.通胀风险【答案】 C4、在固定收益平台进行的
2、固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为（ ）元，申报数量单位为1手（1手为1000元面值），交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】 D5、关于证券市场线和资本市场线的比较区别，以下表述错误的是（ ）。A.资本市场线决定最适合的资产配置点B.资本市场线的斜率是市场组合的风险溢价C.证券市场线用系统性风险（值）衡量风险D.资本市场线可以运用于有效投资组合【答案】 B6、下列关于J曲线的说法中，错误的是（ ）。A.这条曲线是以收益率为横轴、以时间为纵轴的一条曲线B.J曲线是能够很好地衡量私募股权基金总成本和总潜在回报的工具C.这条
3、曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线D.对于私募股权基金管理者而言，J曲线意味着需要尽量缩短该曲线，尽快达到投资者所希望的收益回报【答案】 A7、（）是指包含对通货膨胀补偿的利率。A.实际利率B.名义利率C.即期利率D.远期利率【答案】 B8、国内主要的债券评级机构有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、( )是指货币随着时间的推移而发生的增值。 A.货币时间价值B.货币溢价C.货币价值D.货币乘数【答案】 A10、()指的是债券的平均到期时间，度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。A.凸性B.麦考利久期C.信用利差D.利率期限结构【答案】 B11、目前，我国的基金会
4、计核算均已细化到（）。A.年B.季度C.月D.日【答案】 D12、一般来说，回购期限（），抵押品的价格风险（），回购利率（）A.越短；越低；越低B.越长；越低；越高C.越短；越高；越高D.越长；越高；越低【答案】 A13、投资决策委员会一般的组成中不包括（ ）。A.公司总经理B.投资总监、投资部经理C.基金管理公司的副总经理D.分管投资的副总经理【答案】 C14、投资者的风险容忍度取决于风险承受能力和意愿。其中,风险承受能力的影响因素包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、（ ）是境内具有法人资格的非金融企业发行的，仅在银行间债券市场上流通的短期债务工具。A.短期政府债券B.短期融资
5、券C.回购协议D.银行承兑汇票【答案】 B16、某证券投资基金想通过上海证券交易所大宗交易平台卖出某证券，下列情况中不能成功交易的是（）。A.该证券当天涨停B.该证券当天盘中停牌，当天14:55恢复交易，该基金于15:20申报卖出C.该笔交易申报时间为15:40D.卖出该证券数量超过上交所规定的最低限额【答案】 C17、下列关于基金资产估值频率的说法中，错误的是（ ）。A.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率B.对开放式基金来说，估值的时间通常与开放申购、赎回的时间不一致C.目前，我国的开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值D.封闭
6、式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也进行估值【答案】 B18、T日，某投资者在A股市场进行了三笔交易，买入X股票1000股，每股10元，卖出X股票400股，每股15元，买入Y股票300股，每股10元。假设不考虑交易费用，在结算日该投资者应结算的证券和资金为（）。A.三笔交易实行净额结算，应付资金7000元，应收X股票600股，应收Y股票300股B.买入交易和卖出交易分别实行净额结算，应付资金13000元，应收X股票1000股，应收Y股票300股；应收资金6000元，应付X股票400股C.三笔交易实行全额结算，应付资金10000元，应收X股票1000股，应收资金6000元，应付X股票4
7、00股，应付资金3000元，应收Y股票300股D.标的证券相同的交易实行净额结算，应付资金4000元，应收X股票600股；应付资金3000元，应收Y股票300股【答案】 D19、关于采用自下而上策略的股票型基金。以下表述错误的是（）。A.股票投资比例主要取决于基金经理对宏观经济形势的预测B.个股的选择与权重受到基金契约，基金合规等方面的限制C.基金资产中股票的配置比例不低于非现全基金资产的80%D.基金经理着重于个股选择【答案】 A20、公司财务报表不包括（）。A.资产负债表B.利润表C.资产净值表D.现金流量表【答案】 C21、（）是国际债券结算行业提倡且较为安全高效的一种结算方式，也是发达
8、债券市场最普遍使用的一种结算方式A.见款付券B.券款对付C.纯券过户D.见券付款【答案】 B22、在其他条件不变的情况下，下列（ ）会使得公司的资产收益率和净资产收益率的变化方向不同。A.公司无息负债减少B.公司所有者权益增加C.公司投资收益增加D.公司营业成本减少【答案】 A23、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备一定条件，例如，外资持股比例上限为不超过（ ）%，香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资机构比照适用前款规定，但其中港资持股比例可达（ ）%以上。 A.49；51B.33；49C.49；50D.50；49【答案】 C24、不同类型的股票基金所面临的风险不同，（）往往是投
9、资回报的来源，是投资组合需要主动暴露的风险。A.系统性风险B.非系统性风险C.利率风险D.汇率风险【答案】 A25、下列关于债券流动性的表述，说法错误的是（ ）。A.流动性是指债券的投资者将手中的债券变现的能力B.通常债券的流动性大小用债券的买卖价差的大小反映C.买卖价差较小的债券的流动性比较低D.买卖差价较大的债券的流动性比较低【答案】 C26、（）是指一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。A.自发性协助B.相互提供信息C.自发性监管D.自律监管【答案】 A27、假设基金净值增长率服从正态分布，则可以期望在（ ）概率下，净值增长率会落
10、入平均值正负2个标准差的范围内。 A.99%B.88%C.95%D.67%【答案】 C28、关于短期政府债券的特点，以下表述错误的是（ ）A.溢价发行B.违约风险小C.利息免税D.流动性强【答案】 A29、投资者的风险容忍度取决于( )。 A.投资期限B.流动性C.投资政策D.风险承受能力和意愿【答案】 D30、在某一时点，看涨期权标的资产的市场价格大于其执行价格，则该期权是一份（ ）。A.虚值期权B.实值期权C.零值期权D.平价期权【答案】 B31、下列选项中关于大宗商品的说法错误的是（ ）。A.大宗商品是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消
11、费使用的大批量买卖的物资商品B.大宗商品价值受全球经济因素、供求关系等影响较大，在通货膨胀时价格随之上涨，因此不能抵御通货膨胀C.最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现出正相关关系D.大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】 B32、及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于（）管理。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.操作风险【答案】 B33、关于交易所的交易时间，说法错误的是（）。A.期货合约的交易时间是固定的B.一般每周营业4天，周五、周六、周日及国家法定节假日休息C.每个交易所对交易时间都有严格的规定D.各交易品种的交易时间也可以不同，由交易所安排【答案
12、】 B34、全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是（ ）。A.私募股权投资B.大宗商品C.房地产D.对冲基金【答案】 C35、申请QDII资格的证券公司，净资本不低于( )亿元人民币。 A.5B.6C.8D.4【答案】 C36、我国货币基金不得投资于剩余期限高于( )天的债券。 A.360B.397C.270D.180【答案】 B37、关于沪股通和港股通，以下标识正确的是（）A.所谓沪股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票B.所谓港股通，就是投资者委托内地证券服务商，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票C.所谓港股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票D.所谓沪股通，就是投资者委托内地证券服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易
