《2023年河南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力提升试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年河南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力提升试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年河南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力提升试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、混合基金是指同时投资于（ ）和货币市场等工具，且不属于股票基金、债券基金和基金中基金中任何一类的基金。A.股票、货币B.货币、债券C.股票、债券D.股票、基金【答案】 C2、以下不属于可回售债券的特点的是（）。A.回售价格通常是债券的面值B.受益人是发行人C.可回售债券的利息更低D.在发行一段时间后才可执行回售权【答案】 B3、（ ）年9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。国债期货债券市场定价和避险具有关键作用。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】
2、C4、投资者5月4日购入的欧式期权5月15日到期，在以下时间投资者可以执行期权（ ）A.I、IIB.IC.I、II、IIID.II【答案】 D5、托管的资产在场内资金清算可采用的清算模式有( )。A.托管人结算模式与券商结算模式B.托管人结算模式与银行结算模式C.券商结算模式与银行结算模式D.银行结算模式与交易所结算模式【答案】 A6、列关于货银对付的表述中，不正确的是（）。A.其主要目的是为了简化操作手续B.它又称款券两讫C.它是指当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金D.它可以规避交收违约风险【答案】 A7、假定某投资者欲在3年后获得133100元，年投资收益率为10%,那么他现在
3、需要投资（ ）元。A.93100B.100000C.103100D.100310【答案】 B8、下列与基金相关的费用中，逐日计提按月支付的是（ ）A.过户费B.证管费C.销售服务费D.经手费【答案】 C9、市场上交易的期权价格所蕴含的波动率是()。A.历史波动率B.价格波动率C.隐含波动率D.数据波动率【答案】 C10、（）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。A.认股权证B.认沽权证C.认购权证D.备兑权证【答案】 C11、行业因素不包括（）。A.行业生命周期B.行业景气度C.行业法令措施D.经济周期【答案】 D12、下列政府债券的说法，错误的是( )。 A.
4、地方政府债包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的由地方政府负责偿还的债券B.国债是财政部代表中央政府发行的债券C.政府债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券D.我国政府债券包括国债和地方政府债【答案】 C13、下列关于零息债券的说法完全正确的是（）。A.零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值B.零息债券以低于面值的价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益C.许多偿还期是1年或1年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在1年以上的零息企业债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成
5、本也会上升D.以上选项都对【答案】 D14、以下关于股票的特征不正确的是（）。 A.收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以为持有人带来收益的特性。B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，但它是一种有期限的法律凭证C.收益性是指持有股票可以为持有人带来收益的特性，包括股息红利及资本利得D.参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性【答案】 B15、下列不属于技术分析的假定的是（ ）A.股票价格围绕其内在价值波动B.市场行为涵盖一切信息C.股价具有趋势性运动规律，股票价格沿着趋势运动D.历史会重演【答案】 A16、关于公募基金从上市公司取得的股息红利所得实行差别化个人所得税政策
6、，以下表述错误的是（）A.持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额B.持股期限在1个月以内（含1个月）的股息红利所得全额计入应纳税所得额C.对基金取得的股利收入，由上市公司代扣代缴个人所得税，税率为20%D.持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额【答案】 D17、风险调整后收益的指标包括夏普比率、特雷诺比率、詹森、（）与跟踪误差。A.绝对收益B.相对收益C.信息比率D.择时比率【答案】 C18、关于均值中位数与分位数，以下说法错误的是()A.对同一组数据来说，中位数就是大小处于正中间位置的那个数值B.有些时候，一组数据的均值与中位数相同C.中位数就是上50
7、%分位数D.投资管理领域中，均值经常被用来作为评价基金经理业绩的基准【答案】 D19、利润表的构成部分不包括（ ）。A.营业收入B.利润C.与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用D.营业费用【答案】 D20、以下不属于基本的衍生工具的是（）。A.远期合约B.期货合约C.互换合约D.结构化金融衍生工具【答案】 D21、可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票。转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格；转换比例转换比例是指每张可转换债券能够转换成的普通股股数。用公式表示为：转换比例=可转换债券面值/转换价格。上述说法（）。A.错误B.部分错
8、误C.正确D.部分正确【答案】 C22、利率变化是影响债券价格的主要因素之，（）是衡量债券价格随利率变化特性的两个重要指标。A.久期B.凸性C.久期和凸性D.凸出【答案】 C23、某投资者以18元股的价格购入100股某公司股票，半年后该公司发放分红03元股，1年后该公司股票价格上升至19元股，该投资者选择卖出其所持有的股票。在这1年内，该投资者的持有区间收益率为（ ）。A.5.56B.7.23C.1.67D.3.89【答案】 B24、某时点市值最大的15只股票的市值分别为420亿元、318亿元、306亿元、275亿元、260亿元、247亿元、231亿元、220亿元、183亿元、180亿元、17
9、7亿元、173亿元、170亿元、158亿元、153亿元，则该类股票中位数是（）。A.260亿元B.247亿元C.177亿元D.220亿元【答案】 D25、()是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.交易单位C.交易总量D.结算总量【答案】 B26、某公司2015年度资产负债表中，长期借款为50亿元，应付账款为60亿元，应付债券为30亿元，应付票据40亿元，则应计入非流动负债的金额为（ ）A.120亿元B.180亿元C.140亿元D.80亿元【答案】 D27、关于QDII基金的估值责任人,以下表述错误的是（ ）A.QDII基金的托管人应当确保基金的份额净值按照基基金合同规定的
10、方法计算B.QDII基金的托管人负有估值复核责任C.QDII基金的资产估值责任主体是基金托管人D.QDII其金的托管人应当确保基金的份额净值符合有关法律法规的规定【答案】 C28、下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是()。A.投资目标与范围B.时期选择C.基金风险水平D.基金管理人资历【答案】 D29、关于优先股，以下表述错误的是（ ）。A.优先股都有约定的股息B.优先股股东不享有公司表决权C.优先股都有固定的期限D.优先股股东的清偿顺序在债券持有人之后【答案】 C30、（）假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模型对普通股进行估值。A.自由现金流贴现模
11、型B.股权资本自由现金流贴现模型C.超额收益贴现模型D.股利贴现模型【答案】 D31、关于均值、中位数与分位数，以下说法错误的是（ ）。A.有些时候，一组数据的均值与中位数相同B.对于一组数据来说，中位数就是大小处于正中间位置的那个数据C.对随机变量来说，它的中位数就是上50分位数D.在投资管理领域中，均值经常被用来作为评价基金经理业绩的基准【答案】 D32、下列属于中央银行的货币政策工具的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、股票投资的基本分析是建立在（ ）的基础之上的。A.否定强式有效市场B.否定半强式有效市场C.否定弱式有效市场D.以上都不对【答案】 B34、为应付投资者的赎
12、回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券，这种风险称为（ ）。A.操作风险B.购买力风险C.市场风险D.流动性风险【答案】 D35、以下选项不属于债券投资管理中的所得免疫策略的是（ ）。A.空间配比策略B.久期配比策略C.现金配比策略D.水平配比策略【答案】 A36、关于土地投资，以下表述正确的是()A.土地投资只能通过出租来获取投资收益B.基于未被开发这一特征，土地本身的不确定性非常高，土地投资可能具有较高投机性C.土地投资只能通过买卖价差来获取投资收益D.土地投资价值受宏观环境和法律法规因素影响很小【答案】 B37、收益率曲线以（ ）为横坐标，以（ ）纵坐标的直角坐标体系上显现出来。A.收益率；期限B.收益率；现值C.期限；收益率D.期限；现值【答案】 C38、以下不属于机构投资者的是（）A.财务公司B.基金行业协会C.商业银行D.证券公司【答案】 B39、货币市场工具一般指短期的（1年之
